domingo, 18 de septiembre de 2016

COMPLIANCE PARA PYMES


COMPLIANCE PARA PYMES

1 Libro Autor Rafael Carrau Criado Editor Tirant lo Blanch




COMPLIANCE PARA PYMES pretende presentar una sistemática de trabajo para la implantación en las pymes del llamado Compliance, tanto si éste se limita al ámbito de la prevención penal, como si se decide extender a otros ámbitos regulatorios


La primera parte efectúa un análisis de los distintos requisitos y elementos que deben darse en materia de Compliance en la pyme desde una perspectiva práctica


Asimismo ofrece un posible esquema del proceso a seguir para que una pyme desarrolle un modelo de cumplimiento eficiente


La segunda parte realiza un análisis específico de aspectos jurídicos del Compliance, de las exigencias que debe reunir para poder alcanzar los beneficios que la ley le otorga


Estamos ante un trabajo dirigido tanto a empresarios y directivos como a asesores de las pymes, en el que podrán encontrar un planteamiento práctico ante un tema que se ha convertido en un reto para muchas pequeñas y medianas empresas y que puede ir ganando relevancia en un mundo donde la autoregulación y la responsabilidad social cada vez tienen más peso en el funcionamiento de las empresas


ÍNDICE:

Glosario de conceptos pág. 9
INTRODUCCIÓN pág. 11

Primera parte

CUESTIONES QUE SE PLANTEAN EN TORNO AL COMPLIANCE, aspectos organizativos

1. La decisión de implantación de un sistema de Compliance. La cultura de cumplimiento pág. 18
2.      El análisis de la organización previa pág. 20
2.1.   Normativa previa pág. 21
2.2.   Estructura organizativa pág. 21
2.3.   Mapa de actividades externas e internas pág. 23
3.      El mapa de riesgos pág. 24
4.      El Reglamento de Compliance pág. 25
4.1.   La organización pág. 27
4.1.1. Responsabilidades de Administradores y alta dirección pág. 27
4.1.2. El Oficial de Cumplimiento pág. 30
4.1.3. El administrador como responsable de Cumplimiento pág. 37
4.1.4. El Comité de Cumplimiento pág. 38
4.1.5. Responsabilidades de empleados respecto del Compliance pág. 40
4.2.   Medidas de prevención pág. 41
4.2.1. El análisis periódico de los riesgos pág. 42
4.2.2. El canal de denuncias o canal de comunicación pág. 43
4.2.3. La detección de eventos de riesgo pág. 44
4.2.4. El examen especial de eventos de riesgo pág. 44
4.2.5. El outsourcing de parte de los trabajos de cumplimiento pág. 45
4.3.   La formación pág. 46
4.4.   La gestión de las contingencias y los incumplimientos pág. 47
4.4.1. Detección pág. 48
4.4.2. Documentación pág. 49
4.4.3. Sistema sancionador pág. 49
4.5.   La mejora continua pág. 50
4.5.1. Los informes de Compliance pág. 51
4.5.2. La actualización del Compliance pág. 52
4.5.3. La auditoría del Compliance pág. 53
5.      Gráfico resumen del proceso de implantación del Compliance pág. 54

Segunda parte

CUESTIONES QUE SE PLANTEAN EN TORNO AL COMPLIANCE, aspectos jurídico-penales

1.     Conceptos aplicables a la punibilidad de las personas jurídicas pág. 56

1.1.   La comisión de delitos integrantes del catálogo de infracciones susceptibles de generar responsabilidad penal de las personas jurídicas que establece el Código Penal pág. 56
1.2.   La relación entre la persona física autora y la persona jurídica responsable         pág. 57
1.3.   Los dos modelos de exención de responsabilidad pág. 63
1.4.   La inexistencia o insuficiencia de las medidas de control pág. 64
1.4.1. La identificación de los deberes de control pág. 65
1.4.2. El requisito de la gravedad en las infracciones pág. 67
1.4.3. La no punibilidad penal de los incumplimientos no grave pág. 68
1.5.   La circunstancia de que los delitos sean cometidos “por cuenta de las personas jurídicas” y en su “beneficio directo o indirecto” pág.68
1.6.   La comisión del delito en el ejercicio de las actividades sociales pág. 72
1.7.   Comisión culposa o comisión imprudente pág. 73

2.     Derechos procesales de las personas jurídicas pág. 74

2.1.   La identidad de derechos procesales entre personas jurídicas y personas físicas pág. 74
2.2.   Los conflictos de interés entre la defensa de la persona jurídica y de la persona física autora pág. 75

3.     La carga probatoria respecto de la existencia o inexistencia de control pág. 77

4.     Cuestiones que suscita la pena de disolución pág. 81

4.1.   La ponderación en la imposición de la pena pág. 81
4.2.   La condena a personas jurídicas extranjeras pág. 82

5.     Imputabilidad o inimputabilidad de las sociedades pantalla pág. 82

6.     La responsabilidad penal de los entes sin personalidad jurídica pág. 85

7.     Atribución de responsabilidad penal en casos de transformación, fusión, absorción o escisión pág. 88
8.     Otros aspectos derivados del Código Penal a tener en cuenta en el Compliance pág. 89
8.1.   La responsabilidad civil de las personas jurídicas pág. 91
8.2.   Otros delitos previstos en el Código Penal en relación con la actividad de las empresas y las personas jurídicas pág. 93

9.     La conveniente extensión del Compliance a otros incumplimientos normativos pág.96

Anexo. TABLA DE DELITOS ACERCA DE LOS CUALES EL CÓDIGO PENAL ESTABLECE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS pág. 99

FICHA TÉCNICA:

1 Libro
106 páginas
Pasta blanda plastificada
Primera edición Junio 2016
ISBN 9788491199625
Autor Rafael Carrau Criado
Editor Tirant lo Blanch


NOVEDAD
DISTRIBUIDOR ABC Ediciones


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ALFONSO JAVIER MONÁRREZ RÍOS

Agradecemos a Google la oportunidad de publicar Gracias




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Quedo a sus órdenes; gracias

1 comentario:

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