LA JUSTICIA PENAL DEL SIGLO XXI ANTE EL DESAFÍO DEL BLANQUEO DE
CAPITALES
Libro DIRECTORA ÁGATA MARÍA SANZ HERMIDA
AUTOR/A: MIGUEL ABEL SOUTO DINO CARLOS CARO CORIA EDUARDO
DEMETRIO CRESPO YOLANDA DOIG DÍAZ OLGA FUENTES SORIANO BORJA GARCÍA RATO JORDI
GIMENO BEVIÁ INÉS CELIA IGLESIAS CANLE RUBÉN LÓPEZ PICÓ MENA MINAFRA Ma.
ÁNGELES PÉREZ CEBADERA RAFFAELE RUBERTO ÁGATA MARÍA SANZ HERMIDA
EDITOR TIRANT LO BLANCH
PRIMERA EDICIÓN 2021
LIBRO RECOMENDADO Y POR
ENCARGO
La lucha contra el blanqueo de
dinero representa, desde hace décadas, uno de los retos más importantes a los
que se enfrenta la justicia penal, debido a su complejidad y la consiguiente
dificultad en su tratamiento. En esta obra se analiza la adecuación de los
instrumentos jurídicos vigentes para luchar contra este fenómeno delictivo,
desde el contexto normativo europeo y su proyección en los Estados miembros;
pasando por los problemas que presenta la tipificación de estos ilícitos; las
dificultades de la formación de profesionales obligados; las exigencias
probatorias y la eventual eficacia que pueden tener los nuevos instrumentos de
cooperación en este ámbito; o el papel de la oficina de recuperación de
activos. Las críticas y agudas reflexiones de los autores junto con las
propuestas interpretativas o de lege ferenda aportan valiosas consideraciones
para la aplicación del marco normativo vigente y el diseño de nuevas
estrategias jurídicas de lucha contra el blanqueo y la delincuencia económica
en general que resulten, a su vez, compatibles con las exigencias y garantías
de todo Estado social y democrático de Derecho
ÍNDICE
LA JUSTICIA PENAL DEL SIGLO XXI
ANTE EL DESAFÍO
DEL BLANQUEO DE DINERO
PRESENTACIÓN
Ágata Mª Sanz
Hermida
CAPÍTULO I
LA LUCHA CONTRA EL BLANQUEO DE CAPITALES A TRAVÉS DEL ÁMBITO
PENAL EN LA UNIÓN EUROPEA
Ágata María Sanz Hermida
I. INTRODUCCIÓN. II. EL
IMPULSO DE LA UE EN LA PERSECUCIÓN PENAL DEL BLANQUEO DE CAPITALES. 1. Hacia la armonización del delito
de blanqueo. 2. Las medidas para la investigación y prueba del
blanqueo de dinero. 3. La mejora de la cooperación internacional en este
ámbito. 3.1. Criterios para determinar la jurisdicción. 3.2. El reconocimiento y ejecución de
las resoluciones embargo y decomiso de los instrumentos del delito provenientes
del blanqueo de capitales. III. A MODO DE CONCLUSIÓN. IV. BIBLIOGRAFÍA
CAPÍTULO II
BLANQUEO DE DINERO, RESPONSABILIDAD CRIMINAL DE LAS PERSONAS
JURÍDICAS Y DIRECTIVAS DE 2018
Miguel Abel Souto
CAPÍTULO III
EL BLANQUEO IMPRUDENTE: ALGUNAS REFLEXIONES SOBRE NORMATIVA DE
PREVENCIÓN Y DEBER DE CUIDADO
Eduardo Demetrio Crespo
I. INTRODUCCIÓN. II.
Estructura
del tipo. 1. Técnica de remisión del art. 301.3 CP a los
apartados 1 y 2 del mismo precepto. 1.1. Elementos críticos. 1.1.1. Cumplimiento formal con el art.
12 CP. 1.1.2. Dudas sobre el alcance típico. 1.2. Limitación de la posibilidad de
realización por vía imprudente de algunas de las modalidades de blanqueo del
art. 301.1 CP que conlleva una específica intencionalidad dolosa de ocultar el
origen delictivo de los bienes. 2. Deber de cuidado exigible y sujeto activo. 2.1. Delimitación por arriba: dolo eventual. 2.2. Delimitación por abajo:
imprudencia grave. 2.3. ¿Delito común o especial? 2.4. Incumplimiento de normativa
administrativa y tipo imprudente. III.
BIBLIOGRAFÍA
CAPÍTULO IV
APUNTES SOBRE EL DELITO DE
BLANQUEO DE DINERO EN ITALIA
Raffaele Ruberto
I. INTRODUCCIÓN. II. INTRODUCCIÓN DEL ART. 648 BIS C.P.
EN RELACIÓN AL BLANQUEO DE CAPITALES. III. INTERVENCIÓN LEGISLATIVA EN 1990 Y INTRODUCCIÓN DEL
ART. 648 TER C.P.. IV. LA REFORMA DE 1993. V. DECRETO LEGISLATIVO 231/2007. VI. EL SUJETO ACTIVO DEL DELITO DE
BLANQUEO DE DINERO. VII. LA CONDUCTA TÍPICA DEL DELITO DE LAVADO DE DINERO. VIII. EL ELEMENTO SUBJETIVO Y EL DELITO
DE LAVADO DE DINERO. IX. EL OBJETO DE MATERIAL. X. EL BIEN JURÍDICO TUTELADO. XI. REUTILIZACIÓN DE LOS INGRESOS
ILÍCITOS. XII. BIBLIOGRAFÍA
CAPÍTULO V
EL DELITO DE AUTOBLANQUEO EN ITALIA:
REFLEXIONES SOBRE LOS ASPECTOS PROCESALES
Mena Minafra
I. EL DELITO DE AUTOBLANQUEO. II. LOS PERFILES PROCESALES. LA
VOLONTARY DISCLOSURE Y LOS EFECTOS SOBRE EL TEMA DE LA INUTILIZABILIDAD Y EL
DERECHO AL SILENCIO. III. LA GARANTÍA DE LA PREDETERMINACIÓN DEL JUEZ. IV. EL DECOMISO Y LA INCAUTACIÓN DEL
BENEFICIO DEL AUTOBLANQUEO. V. BIBLIOGRAFÍA
CAPÍTULO VI
EL DELITO PREVIO EN EL LAVADO DE ACTIVOS
Dino Carlos Caro
Coria
I. INTRODUCCIÓN. II. EVOLUCIÓN LEGISLATIVA DEL DELITO
DE LAVADO DE ACTIVOS. III. ANÁLISIS DEL DELITO PREVIO DE EL LAVADO DE ACTIVOS. 1. Sobre la autonomía del lavado de
activos. 2. Naturaleza jurídica del delito previo. 3. La prueba del delito previo. IV. BIBLIOGRAFÍA
CAPÍTULO VII
LA FORMACIÓN DE LOS PROFESIONALES EN LA ORGANIZACIÓN Y SU
INCIDENCIA EN EL SISTEMA PROCESAL
Jordi Gimeno Beviá
I. INTRODUCCIÓN. II. MARCO DE REFERENCIA. III. LA FORMACIÓN. 1. Concepto y fundamento. 2. El perfil del formador. 3. Tipos de formación. 4. Contenido y desarrollo. 5. Evaluación y seguimiento. IV. LA COMUNICACIÓN. 1. Concepto y fundamento. 2. Contenido y desarrollo. 3. Evaluación y seguimiento. V. SU INCIDENCIA EN EL PROCESO PENAL.
1. Aspectos generales de la prueba
en el delito corporativo. 2. Incorporación de la formación y comunicación como
prueba. VI. BIBLIOGRAFÍA
CAPÍTULO VIII
LA PERSECUCIÓN PENAL DEL ABUSO DE MERCADO
MÁS EFICACIA Y MENOS DERECHOS
Yolanda Doig Díaz
I. PRESENTACIÓN. II. LA REFORMA DEL MERCADO DE
INSTRUMENTOS FINANCIEROS. III. SU TRANSPOSICIÓN EN ESPAÑA. IV. LA ESCASA EXPECTATIVA DE
INTIMIDAD DEL TRABAJADOR. V. CONCLUSIÓN. VI. BIBLIOGRAFÍA
CAPÍTULO IX
EL FIDEICOMISO ANGLOSAJÓN
O TRUST COMO SUJETO OBLIGADO
EL CASO DE PANAMÁ
Borja García Rato
I. INTRODUCCIÓN Y MARCO NORMATIVO. II. EL FIDEICOMISO ANGLOSAJÓN O TRUST.
1. Definición. 2. Características principales y
riesgos inherentes. III. MARCO COMPARADO. 1. El fideicomiso en países terceros.
2. El fideicomiso en España. 3. El caso de Panamá. 3.1. Las fundaciones de interés
privado. IV. CONSIDERACIÓN Y OBLIGACIONES COMO SUJETO OBLIGADO. V. TITULARIDAD REAL DE LAS
ESTRUCTURAS DE FIDEICOMISO. 1. Fideicomitente. 2. Fiduciario. 3. Protector. 4. Beneficiarios. 5. Persona que ejerza efectivo
control. VI. DOCUMENTOS CONSULTADOS Y WEBGRAFÍA
CAPÍTULO X
LA (FUTURA) ORDEN EUROPEA DE
ENTREGA DE PRUEBAS ELECTRÓNICAS
Olga Fuentes
Soriano
I. INTRODUCCIÓN. II. CONCEPTO Y ÁMBITO DE APLICACIÓN. III. LA AUTORIDAD EMISORA DE LA ORDEN.
IV. EL DESTINATARIO DE LA ORDEN. V. REQUISITOS OBJETIVOS DE LA ORDEN:
PROPORCIONALIDAD Y NECESIDAD. VI. BIBLIOGRAFÍA
CAPÍTULO XI
EL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA
ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN
Inés Celia Iglesias
Canle
I. INTRODUCCIÓN. II. DELITOS DE BLANQUEO DE CAPITALES:
CONCEPTO Y CONDUCTAS TÍPICAS. III. ESPECIAL REFERENCIA A LA PRUEBA INDICIARIA. IV. EMISIÓN Y EJECUCIÓN DE LA OEI. LA
OBTENCIÓN DE INFORMACIÓN DE CUENTAS BANCARIAS Y OTRO TIPO DE CUENTAS
FINANCIERAS. V. BIBLIOGRAFÍA
CAPÍTULO XII
PRESUNCIÓN DE INOCENCIA Y DECOMISO
Mª Ángeles Pérez
Cebadera
I. INTRODUCCIÓN. II. NATURALEZA DEL DECOMISO. III. EL DECOMISO AMPLIADO. IV. LA DECLARACIÓN DEL ORIGEN
DELICTIVO DEL PATRIMONIO: LAS PRUEBA POR INDICIOS. V. LA PRUEBA DEL ORIGEN DELICTIVO EN EL DECOMISO A
TERCEROS. VI. BIBLIOGRAFÍA
CAPÍTULO XIII
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y EL BLANQUEO DE CAPITALES: LA
OFICINA DE RECUPERACIÓN Y GESTIÓN DE ACTIVOS
Rubén López Picó
I. INTRODUCCIÓN. II. ANTECEDENTES NORMATIVOS. III. NATURALEZA, ESTRCUTURA ÓRGANICA,
FUNCIONES, FINES Y GESTIÓN DE LOS RECURSOS. 1. Naturaleza de la ORGA. 2. Estructura orgánica y funciones
de la ORGA. 3. Fines de la ORGA. 4. Gestión de los recursos por la
ORGA. IV.
LA
ORGA COMO INSTRUMENTO ESENCIAL EN LA REALIZACIÓN DE EFECTOS JUDICIALES. V. CONCLUSIONES. VI. BIBLIOGRAFÍA
INDEX
LA JUSTICIA PENAL DEL SIGLO XXI
ANTE EL DESAFÍO
DEL BLANQUEO DE DINERO
CHAPTER I
THE FIGHT AGAINST MONEY LAUNDERING THROUGH CRIMINAL LAW IN THE
EUROPEAN UNION
Ágata María Sanz
Hermida
I. INTRODUCTION. II. THE BOOST FROM THE EU IN THE
CRIMINAL PROSECUTION OF MONEY LAUNDERING. 1. Towards Harmonization of the Money-Laundering
Offence. 2. Measures for the Investigation and Evidence of Money
Laundering. 3. Improving International Cooperation in This Field. 3.1. Criteria for Determining
Jurisdiction. 3.2. The Recognition and Enforcement of Decisions to
Freeze and Confiscate the Proceeds of Crime from Money Laundering. III. CONCLUSION. IV. REFERENCES LIST
CHAPTER II
MONEY LAUNDERING, CRIMINAL RESPONSIBILITY
OF LEGAL PERSONS AND 2018 DIRECTIVES
Miguel Abel Souto
CHAPTER III
RECKLESS MONEY LAUNDERING: SOME REFLECTIONS ON PREVENTION
REGULATIONS AND THE DUTY OF CARE
Eduardo Demetrio
Crespo
I. INTRODUCTION. II. OFFENSE TYPE STRUCTURE. 1. Referral Technique from Article
301.3 Criminal Code to Paragraphs 1 and 2 of the Same Precept. 1.1. Critical Elements. 1.1.1. Formal compliance with article 12
of Criminal Code. 1.1.2. Concerns about typical scope. 1.2. Limitation of the possibility of
the reckless implementation of some laundering methods in article 301.1 of the
Criminal Code, which involves a specific willful intent to conceal the
fraudulent origin of godos. 2. Required Duty of Care and the Perpetrator. 2.1. Delimitation from Above: Possible
Criminal Intent. 2.2. Delimitation from Below: Reckless Negligence. 2.3. Common or Special Offense? 2.4. Non-compliance of Administrative
Rules and Reckless Type. III. REFERENCES LIST
CAPITOLO IV
SPUNTI SUL DELITTO DI RICICLAGGIO IN ITALIA
Raffaele Ruberto
I. INTRODUZIONE. II.
INTRODUZIONE
DELL’ART. 648 BIS C.P. IN TEMA DI RICICLAGGIO. III. INTERVENTO LEGISLATIVO De 1990 ED INTRODUZIONE
DELL’ART. 648 TER C.P. IV.
LA
RIFORMA DEL 1993. V.
IL
DECRETO LEGISLATIVO N. 231/2007. VI.
IL
SOGGETTO ATTIVO DEL REATO DI RICICLAGGIO. VII.
LA
CONDOTTA TIPICA DEL REATO DI RICICLAGGIO. VIII.
L’ELEMENTO
SOGGETTIVO E IL REATO PRESUPPOSTO DEL REATO DI RICICLAGGIO. IX. L’OGGETTO MATERIALE. X. IL BENE GIURIDICO TUTELATO. XI. REIMPIEGO DEI PROVENTI ILLECITI. CENNI. XII. BIBLIOGRAFÍA
CAPITOLO V
IL DELITTO DI AUTORICICLAGGIO:
CENNI SUI PROFILI PROCESSUALI
Mena Minafra
I. IL DELITTO DI AUTORICICLAGGIO. II. I PROFILI PROCESSUALI. LA
VOLUNTARY DISCOSURE E GLI EFFETTI IN TEMA DI INUTILIZZABILITÀ E DIRITTO AL
SILENZIO. III. LA GARANZIA DELLA PRECOSTITUZIONE DEL GIUDICE. IV. LA CONFISCA E IL SEQUESTRO DEL
PROFITTO DI AUTORICICLAGGIO. V. BIBLIOGRAFIA
CHAPTER VI
PRIOR FELONY IN MONEY LAUNDERING
Dino Carlos Caro
Coria
I. INTRODUCTION. II. Legislative evolution of the
crime of money laundering. III. Analysis of the prior felony in Money Laundering. 1. On the autonomy of money
laundering. 2. Legal nature of the prior felony. 3. Proving a prior felony. IV. BIBLIOGRAPHY AND SOURCES
CHAPTER VII
TRAINING SESSIONS IN THE ORGANIZATION
AND ITS IMPACT ON THE PROCEDURAL SYSTEM
Jordi Gimeno Beviá
I. INTRODUCTION. II. REFERENCE FRAMEWORK. III. THE TRAINING. 1. Concept and foundation. 2. The trainer’s profile. 3.
Training types. 4. Content and development. 5. Evaluation and monitoring. IV. THE COMMUNICATION. 1. Concept and foundation. 2. Content and development. 3. Evaluation and monitoring. V. ITS IMPACT ON THE CRIMINAL PROCEEDINGS.
1. General aspects of evidence in
corporate crime. 2. Incorporation of training and communication as
an evidence. VI. REFERENCES LIST
CHAPTER VIII
THE CRIMINAL PROSECUTION OF MARKET ABUSE
MORE EFFICIENCY AND FEWER RIGHTS
Yolanda Doig Díaz
I. PRESENTATION. II. THE REFORM OF THE FINANCIAL INSTRUMENTS MARKET. III. TRANSPOSITION IN SPAIN. IV. THE LOW EXPECTATION OF WORKER
PRIVACY. V. CONCLUSION. VI. REFERENCES LIST
CHAPTER IX
THE COMMON LAW TRUST AS A LIABLE PARTY
THE PANAMA CASE
Borja García Rato
I. INTRODUCTION AND REGULATORY
FRAMEWORK. II. THE COMMON LAW TRUST. 1. Definition.
2. Main characteristics and inherent
risks. III. COMPARATIVE FRAMEWORK. 1. The trust in third countries. 2. The trust in Spain. 3. The Panama case. 3.1. Private interest foundations. IV. CONSIDERATION AND OBLIGATIONS AS
A LIABLE PARTY. V. REAL OWNERSHIP OF TRUST STRUCTURES. 1. Settlor. 2. Trustee. 3. Protector. 4. Beneficiaries. 5. Person exercising effective control.
VI. REFERENCE DOCUMENTS AND WEBGRAPHY
CHAPTER X
THE (FUTURE) EUROPEAN PRODUCTION
ORDER FOR ELECTRONIC EVIDENCE
Olga Fuentes
Soriano
I. INTRODUCTION. II. CONCEPT AND SCOPE. III. THE AUTHORITY ISSUING THE ORDER. IV. THE ADDRESSEE OF THE ORDER. V. OBJECTIVE REQUIREMENTS OF THE
ORDER: PROPORTIONALITY AND NECESSITY. VI. REFERENCE LIST
CHAPTER XI
MONEY LAUNDERING AND THE
EUROPEAN INVESTIGATION ORDER
Inés Celia Iglesias
Canle
I. INTRODUCTION. II.
MONEY
LAUNDERING OFFENSES: CONCEPT AND TYPICAL CONDUCTS. III. SPECIAL REFERENCE TO THE CIRCUMSTANTIAL EVIDENCE. IV. EMISSION AND EXECUTION OF THE EUROPEAN INVESTIGATION
ORDER. REGARDING OBTAINING INFORMATION ON BANK ACCOUNTS AND OTHER FINANCIAL
ACCOUNTS. V. REFERENCES
LIST
CHAPTER XII
PRESUMPTION OF INNOCENCE AND CONFISCATION
Mª Ángeles Pérez
Cebadera
I. INTRODUCTION. II. NATURE OF THE CONFISCATION. III. EXTENDED CONFISCATION. IV. DECLARATION OF THE CRIMINAL ORIGIN OF ASSETS: CIRCUMSTANTIAL
EVIDENCE. V. EVIDENCE OF CRIMINAL ORIGIN IN THIRD-PARTY
CONFISCATION. VI. REFERENCES LIST
CHAPTER XIII
THE FIGHT AGAINST CORRUPTION AND MONEY LAUNDERING: THE OFFICE
FOR ASSET RECOVERY AND MANAGEMENT
Rubén López Picó
I. INTRODUCTION. II. REGULATORY BACKGROUND. III. NATURE, ORGANIZATIONAL STRUCTURE,
FUNCTIONS, PURPOSES AND MANAGEMENT OF RESOURCES. 1. Nature of the OARM. 2. Organizational structure and
functions of the OARM. 3. Purposes of the OARM. 4. Management of resources by the
OARM. IV. THE OARM AS AN ESSENTIAL TOOL FOR THE ACHIEVEMENT OF
LEGAL EFFECTS. V. CONCLUSIONS. VI. REFERENCES LIST
FICHA TÉCNICA:
1 libro
532 páginas
Pasta delgada en color
plastificada
Primera edición 2021
ISBN Papel 9788413786131
ISBN Ebook 9788413786148
Autora Directora Ágata María Sanz
Hermida
Autor/a: Miguel Abel Souto Dino
Carlos Caro Coria Eduardo Demetrio Crespo Yolanda Doig Díaz Olga Fuentes
Soriano Borja García Rato Jordi Gimeno Beviá Inés Celia Iglesias Canle Rubén
López Picó Mena Minafra María Ángeles Pérez Cebadera Raffaele Ruberto Ágata
María Sanz Hermida
Editor Tirant lo Blanch
FAVOR DE PREGUNTAR
POR EXISTENCIAS EN:
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Gracias
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Quedamos
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LA JUSTICIA PENAL DEL SIGLO
XXI ANTE EL DESAFÍO DEL BLANQUEO DE CAPITALES