ACTOS DE INVESTIGACIÓN Y PRUEBA EN EL PROCESO PENAL
1 Libro Autor Rodrigo Rivera Morales Editor Flores
Con prólogo de Camilo
Constantino Rivera
En enero de 2013
al participar en los XXXIV Cursos de Especialización impartidos por la Fundación General de la Universidad de Salamanca en el área de Proceso,
Mediación y Arbitraje, conocí a uno de los más grandes procesalistas de
Latinoamérica que ha incursionado en la enseñanza del Derecho Procesal en
diversas latitudes: Rodrigo Rivera Morales
Desde el primer
momento de compartir el aula con Don Rodrigo, tuve el honor de generar una
amistad que conllevaría a múltiples trabajos de Derecho Procesal en los cuales
he tenido la fortuna de participar
Don Rodrigo es
Vicepresidente del Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal y Presidente
del Instituto Colombo-Venezolano de Derecho Procesal; y desde luego, una de las
ramas del Derecho Procesal donde tiene mayor participación Don Rodrigo, sin
duda es el Derecho Probatorio, en el cual ha escrito un sin fin de temas
especializados difícilmente superables por cualquier otro autor, entre los que
destacan, La Prueba en el Derecho Venezolano; La Prueba. Análisis Racional y
Práctico, y por supuesto, la presente obra Actos de Investigación y Prueba en
el Proceso Penal
En septiembre de
2015, cuando tuve la oportunidad de participar en el XXXVI Congreso Colombiano
de Derecho Procesal, organizado por el Doctor Jairo Parra Quijano, le propuse a
Don Rodrigo que sus dos más importantes obras de Derecho Probatorio, fueran analizadas
a la luz del Código Nacional de Procedimientos Penales, y me sentí halagado
cuando él decidió ser parte de los académicos extranjeros que integran la
plantilla docente del Instituto, la Editorial Magister y a Flores Editor y
Distribuidor para dar cuenta a un avance importante en la ciencia del Derecho
Procesal Mexicano
El Doctor Rodrigo en su obra Actos de Investigación y
Prueba en el Derecho Penal, alineado al Código Nacional de Procedimientos
Penales, genera una tendencia de discusión en el marco del Derecho Probatorio,
principalmente en las actuaciones de los órganos investigadores
El presente libro:
ACTOS DE INVESTIGACIÓN Y PRUEBA EN EL PROCESO PENAL se
compone de nueve capítulos ampliamente desarrollados, lo que lo convierte en
una obra clásica en la materia
TEMARIO:
CONSTITUCIÓN Y
PROCESO PENAL / LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA / FUNDAMENTOS DE LA PRUEBA PROCESAL
/ LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL ACUSATORIO / LA INVESTIGACIÓN EN EL PROCESO
PENAL / LA ACTIVIDAD PROBATORIA EN LA FASE INTERMEDIA / LA ACTIVIDAD PROBATORIA
EN EL JUICIO ORAL / LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA / LA IMPUGNACIÓN DE LA SENTENCIA
POR DEFECTOS DE PRUEBA
En las notas del autor
se lee lo siguiente:
“Es indudable que
los aspectos de mayor importancia y que despiertan intenso interés en el
proceso penal son los actos de investigación y la prueba. Hay que precisar que
a nivel de la doctrina no es nuevo, pero se ha acrecentado en los últimos años,
básicamente por las siguientes razones”
“La primera, la
constitucionalización del debido proceso como derecho fundamental…, caracterizándose
como un derecho de estructura compleja, en el cual se reconocen al mismo nivel.
La asistencia jurídica en todo estado y grado de la investigación y del
proceso, derecho a ser informado de lo que se atribuye, disponer de tiempo y
medios para su defensa, el derecho a la prueba obtenida con el debido proceso,
el derecho a la inocencia, el derecho a ser oído, a no declarar contra sí mismo.
Todos ellos se erigen como garantías reales y efectivas, pero además tiene
efectos procesales muy importantes en su aplicación”
“La segunda, se
refiere a la escasa cultura jurídica garantista prevaleciente en el medio
social, que no sólo implica a policías y cuerpos de seguridad ciudadana, sino a
diversos sectores: jueces, abogados, fiscales, personal del poder Judicial y
ciudadanía en general. Es más, incluso en las Universidades la enseñanza del
Derecho en algunos aspectos del alcance de la constitucionalización y sustancialidad
del proceso deja mucho que desear…”
“…Así pues, que
el objeto central de este trabajo es tratar el verdadero sentido de garantía de
la actividad probatoria en el proceso penal. Véase que se parte de las
garantías constitucionales y la protección de los derechos fundamentales. Haciendo
énfasis especial en el derecho fundamental de la presunción de inocencia, sus
repercusiones procesales y lo que impone a la actividad probatoria”
“Posteriormente,
se trabaja para clarificar algunos conceptos básicos de la actividad
probatoria, como: fuente, medio y prueba, para establecer concretamente las
diferencias sustanciales entre actos de investigación y actos de prueba”
“Cuestión que es
fundamental, tanto desde el punto de vista de respeto de las garantías
constitucionales y los derechos fundamentales, como su aplicación en el sistema
acusatorio que transitamos en el proceso penal en la actualidad”
“Los Derechos
fundamentales tienen protección en todo momento, y debe saberse que en la
investigación sus actos deben ser atentos de esa protección, su quebrantamiento
acarrean responsabilidades penales y civiles, además de su total ineficacia en
el proceso penal”
“Además, hay que
señalar que en la investigación no se hacen pruebas o forman pruebas, sino que
simplemente se localizan fuentes, se preconstituyenten o aseguran fuentes y
evidencias materiales”
“En la práctica
judicial se ha notado, en algunos países de Iberoamérica en donde rige el
sistema acusatorio, que en algunos casos el ministerio Público y los Jueces –control
y juicio- han dado valor a los actos de investigación como si fuese pruebas
formadas, amén de quebrantar el derecho de defensa y el debido proceso en la
famosa prueba anticipada”
“En algo que se
ha querido insistir en el problema planteado de la verdad material. Por ello,
se ha señalado que el proceso no van los hechos, porque éstos son históricos e
irrepetibles, sino que acuden versiones o narraciones sobre los mismos,
verificaciones y en algunos cosas percepciones directas de marcas, estado de
cosas, etc…, de los cuales el Juez tiene que inferir si hay correspondencia con
la realidad”
“Esto supone una
reproducción de los hechos imaginaria, pero racional, sustentada en prueba,
aplicación correcta del pensamiento lógico y análisis lógico y racional de las
máximas de experiencia”
“Por estas
razones, se ha tratado el problema de los hechos, desde la probática hasta la
probatoria, en el sentido de ver el hecho empírico y después ver el hecho en su
calificación jurídica, que es él que tiene valor para aplicar las consecuencia
jurídica”
“En el trascurso
de la obra: ACTOS DE INVESTIGACIÓN EN EL PROCESO PENAL;
nos hemos paseado por señalar conceptos de importancia capital para la
aplicación de las garantías constitucionales en la prueba del proceso, hasta
llegar a extremos instrumentales, para mostrar cómo se pueden lesionar derechos
de las partes en un interrogatorio de expertos o de testigos”
“En lo
instrumental, más que las formas procesales concebidas, trabajamos sobre sus
aspectos sustanciales, mirando los requisitos que debe satisfacer para que
tenga validez y su eficacia probatoria en las diversas etapas del proceso”
“Por último,
hemos querido mostrar cuál es el estándar de prueba requerido para que pueda
destruirse o enervar la presunción de inocencia, y como se forma la convicción
y la sentencia desde el punto de vista de la sana critica en un sistema
acusatorio y garantista, de suerte que aquella se forme racionalmente y pueda
ser controlada”
Sostenemos que
hay, conforme a lo dispuesto constitucional y legalmente, disposiciones "que
imponen que la sentencia sea racional y legalmente, disposiciones que imponen
que la sentencia sea racional para que pueda ser efectivamente controlada”
“ en este sentido
disentimos de alguna jurisprudencia que haciendo mala gala de la inmediación
formula la tesis de que no se pueden controlar los hechos apreciados en la
instancia, cuestión que a nuestro entender es absurdo y va en contra vía la
doctrina moderna del control racional de la sentencia”
“Lo que he
planteado en este trabajo son cuestiones que día a día nos enfrentamos los
litigantes, evidentemente, por ello tienen una trascendente aplicación
práctica. Debo aclarar que no se trata de restarle eficacia al proceso penal,
sino que éste debe ser eficaz sin quebrantar las garantías constitucionales”
CONTENIDO:
Capítulo
1
CONSTITUCIÓN Y PROCESO
PENAL:
1.1La Supremacía
Constitucional 1.2 Control y supremacía constitucional en el proceso 1.3 La
protección de los derechos fundamentales 1.4 El debido proceso y el proceso
penal
Capítulo
2
LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA:
2.1 La presunción
de inocencia como derecho fundamental
2.2 Ámbito de
protección de la presunción de inocencia
2.3 Manifestaciones
de la presunción: 2.3.1 Como principio informador del proceso penal, 2.3.2 Como
derecho subjetivo determinante del tratamiento del imputado. 2.3.2.1 Requisitos
para la procedencia de medidas restrictivas de la presunción de inocencia,
2.3.2.2. Eficacia a la presunción fuera del proceso penal 2.3.3 Presunción de
inocencia como regla con efectos en el ámbito de prueba: 2.3.3.1 La calidad de
la prueba que pueda destruir la presunción de inocencia: 2.3.3.1 La calidad de
la prueba que pueda destruir la presunción de inocencia 2.3.3.1.1 Practicadas
en el juicio, 2.3.3.1.2 existencia de actividad probatoria 2.3.3.1.3 Prueba de
cargo 2.3.3.1.4 Aportada por la acusación 2.3.3.1.5 Con respeto de los derechos
fundamentales y garantías procesales 2.3.3.3 La cantidad de prueba necesaria
para enervar la presunción de inocencia
2.4 Legislación
comparada sobre la presunción de inocencia: 2.4.1 Colombia, 2.4.2 Costa Rica,
2.4.3 Ecuador, 2.4.4 Guatemala, 2.4.5 Panamá, 2.4.6 Paraguay, 2.4.7 Perú
Capítulo
3
FUNDAMENTOS DE LA
PRUEBA TESTIMONIAL:
3.1 Conceptos
básicos: 3.1.1 Significado de la palabra prueba 3.1.2 Los elementos de la
prueba procesal: 3.1.2.1 La actividad probatoria 3.1.2.2 Fuentes de prueba
3.1.2.3 Medios de prueba 3.1.2.4 Prueba 3.1.2.5 Principio de la verdad material
3.2 La prueba
como derecho Fundamental: 3.2.1 Que la causa se abra a prueba 3.2.2 Proponer
los medios probatorios pertinentes 3.2.3 Que los medios probatorios sean
lícitos o auténticos 3.2.4 que los medios probatorios propuestos válidos sean
admitidos 3.2.5 Que los medios probatorios admitidos sean practicados 3.2.6 Que
los medios practicados sean valorados por el juez
3.3 objeto de la
prueba: 3.3.1 Los hechos como tema de prueba: 3.3.1.1 Hechos constitutivos
3.3.1.1.1 Hechos constitutivos objetivos o externos del tipo penal 3.3. 1.1.2
Hechos constitutivos subjetivos o internos del tipo penal 3.3.1.2 Hechos
impeditivos 3.3.1.3 Hechos modificativos 3.3.1.4 Hechos extintivos 3.3.1.5
Hechos excluyentes 3.3.1.6 Hechos principales 3.3.1.7 Hechos secundarios 3.3.2
La verdad de los hechos en el proceso 3.3.3 Los hechos que no se prueban:
3.3.3.1 Los hechos admitidos 3.3.2.2 Los
hechos evidentes 3.3.3.3 Los hechos notorios: 3.3.3.3.1 Notoriedad judicial
3.3.3.3.2 Notoriedad comunicacional 3.3.3.4 Los hechos impertinentes 3.3.3.5
Los prohibidos por ley
3.4 La finalidad
de la prueba
3.5 La carga de
la prueba
3.6 Los grados de
conocimiento: 3.6.1 Lo probable 3.6.2 La probabilidad: 3.6.2.1 Inducción
ingenua e inducción probabilística 3.6.2.2 La probabilidad lógica 3.6.3 La
certeza 3.6.4 La duda
3.7 Legislación
comparada: 3.7.1 Colombia 3.7.2 Costa rica 3.7.3 Guatemala 3.7.4 Panamá 183
3.7.6 Perú
Capítulo
4
LA PRUEBA EN EL PROCESO
PENAL ACUSATORIO:
4.1 Libertad de
medios probatorios
4.2 Las reglas
procesales y los límites a la libertad probatoria: 4.2.1 Las garantías
procesales constitucionales. 4.2.1.1 La concepción y tratamiento de la prueba
ilícita: 4.2.1.1 La concepción y tratamiento de la prueba ilícita: 4.2.1.1.1 La
prueba derivada de la prueba ilícita 4.2.1.1.2 Criterios de valoración sobre la
prueba ilícita 4.2.1.1.3 Derechos que se afectan con la prueba ilícita 4.2.1.2
la obtención coactiva de la prueba 4.2.1.2.1 requisitos para la obtención
coactiva de la prueba
4.3 Principios de
la prueba en el sistema acusatorio: 4.3.1 Contradicción 4.3.2 Inmediación 4.3.3
Publicidad y oralidad
4.4 Legislación
comparada: 4.4.1 Colombia 4.4.2 Costa rica 4.4.3 Ecuador 4.4.4 Guatemala 4.4.5
Panamá 230
Capítulo
5
LA INVESTIGACIÓN EN EL
PROCESO PENAL:
5.1 El ministerio
público. Naturaleza y ubicación Constitucional
5.2 La actividad
del fiscal del Ministerio público
5.3 Diligencias
de investigación: 5.3.1 Diferencias entre actos de investigación y actos de
prueba 5.3.2 Actos de investigación: 5.3.2.1 Entrevista de testigos: 5.3.2.1.1
Tipos de testigos: 5.3.2.1.1.1 Presenciales 5.3.1.1.2 El testigo mencionado
5.3.1.1.3 El testigo de oídas o referencial 5.3.2.1.1.4 El agente encubierto
5.3.2.1.1.5 El testigo arrepentido o “delator” 5.3.2.1.1.6 Testigo de identidad
reservada o testigo sin rostro 5.3.2.1.1.7 El testigo técnico 5.3.2.1.2
problemática de la prueba de testigos 5.3.2.1.3 causas frecuentes de
deformación testimonial 5.3.2.1.4 Deberes del testigo 5.3.2.1.5 Eficacia
probatoria de las declaraciones en fase de investigación 5.3.2.2.1 Requisitos
de la entrada y registro: 5.3.2.2.1.1 Orden judicial 5.3.2.2.1.2 Excepciones
5.3.2.2.1.3 Consentimiento del titular 5.3.2.2.2 Vocación probatoria de los
recaudos de allanamiento 5.3.2.3 intervención y observación de comunicaciones:
5.3.2.3.1 Requisitos para la intervención de comunicaciones: 5.32.3.1.1 Orden
judicial 5.3.2.3.1.2 Legitimados para la solicitud 5.3.2.3.1.3 Elaboración de
acta 5.3.2.3.2 Vocación probatoria de los documentos incautados o de las
grabaciones 5.3.2.4 Declaraciones del detenido o del imputado: 5.3.2.4.1 Régimen
jurídico del interrogatorio al imputado: 5.3.24.1.1 Garantías formales o
prohibiciones 5.3.2.4.1.2 Garantías positivas
materiales 5.3.2.4.1.2 La confesión libre 5.3.2.4.3 Eficacia probatoria
de la declaración de la declaración y confesión del imputado 5.3.2.5 La prueba
pericial: 5.3.2.5.1 La prueba científica 5.3.2.5.2 relación de causalidad
5.3.2.5.3 Elaboración del dictamen 5.3.2.5.4 Vocación probatoria de la pericia
5.3.2.6 El imputado como objeto de prueba: 5.3.2.6.1 Reconocimientos:
5.3.2.6.1.1 Reconocimientos por la víctima y testigos: 5.3.2.6.1.1.1
Reconocimiento en rueda de personas 5.3.2.6.2.2 Intervenciones e inspecciones
corporales 5.3.2.7 La prueba documental: 5.3.2.7.1 Nociones generales 5.3.2.7.2
Aportación al proceso del medio documental 5.3.2.7.3 Vocación probatoria del
medio documental 5.3.2.8 Inspección Ocular 5.3.2.9 La reconstrucción de los
hechos 5.3.2.10 la elaboración o construcción de los indicios como prueba:
5.3.2.10.1 Nociones generales: definición 5.3.2.10.2 Relevancia procesal del
indicio 5.3.2.10.3 Elementos del indicio: 5.3.2.10.3.1 El hecho indicante –indicador-
o hecho base: 5.3.2.10.3.2 la operación lógico – inferencial: 5.3.2.10.3.2.1
Grado de razonamiento 5.3.2.10.3.2.2 La lógica 5.3.2.10.3.3 El hecho indicado
5.3.2.10.4 El razonamiento indiciario y probatorio 5.3.2.10.5 Errores
frecuentes en el razonamiento probatorio indiciario: 5.3.2.10.5.1 Error en la
percepción del hecho indicante 5.3.2.10.5.2 Error en la inferencia:
5.3.2.10.5.3 El azar y la falsificación 5.3.2.10.6 Clases de indicios más
usuales: De capacidad para realizar el evento, indicios de participación en el
evento, indicios de motivo o móvil, indicios de actitud sospechosa, indicios de
mala justificación, indicio de preparación o planificación –premeditación-, los
contra indicios, vocación probatoria y valoración de los indicios, el indicio y
la conducta del imputado en el proceso penal 5.3.2.11 Los medios electrónicos o
prueba electrónica: 5.3.2.11.1 Medio informático como fuente de prueba
5.3.2.11.2 Medio informático como medio de prueba 5.3.2.11.3 Los medios
informáticos como objeto de prueba 5.3.2.11.4 La actividad probatoria con los
medios informáticos 5.3.2.11.5promoción como medio de prueba documental
5.3.2.11.6 Otras formas de aportación y prueba de su existencia
5.4 Actos de pre
constitución de prueba y de anticipación de prueba: 5.4.1 ¿Prueba
preconstituida o preconstitución de fuente de prueba?: 5.4.1.1 características
y requisitos 5.4.1.2 Preconstitución de fuente de prueba 5.4.2 La prueba
anticipada. 5.4.2.1 Requisitos para su tramitación 5.4.2.2 Medios probatorios
anticipables en el terreno penal
5.5 Valor
probatorio de los actos de investigación:
5.6 Legislación
comparada: 5.6.1 Colombia 5.6.2 Panamá
Capítulo
6
LA ACTIVIDAD PROBATORIA
EN LA FASE INTERMEDIA:
6.1 La acusación
y la oferta de medios probatorios: 6.1.1 La acusación y los hechos
constitutivos 6.1.2 Consecuencias procesales de la afirmación de los hechos en
la acusación 6.1.3 La oferta de medios de prueba: 6.1.3.1 La actividad del
Ministerio Público 6.1.3.2 La actividad del acusador particular 6.1.3.3 La
actividad probatoria del imputado
6.2 Debate sobre
la oferta de medios probatorios
6.3 Admisión de
pruebas
6.4 Legislación
comparada: 6.4.1 Colombia 6.4.2 Panamá
Capítulo
7
LA ACTIVIDAD PROBATORIA
EN EL JUICIO ORAL:
7.1 Aspectos
introductorios
7.2 La ejecución
o práctica de los medios de prueba: 7.2.1 Inicio del juicio y exposición de las
partes 7.2.2 Examen directo en la audiencia oral algunas reglas: 7.2.2.1
Declaración del acusado 7.2.2.2 Declaración de los expertos 7.2.2.3 Declaración
de los testigos: 7.2.2.3.1 Testimonio de la víctima 7.2.2.3.2 Testimonio del
testigo presencial 7.2.2.3.3 Testimonio
del acusado 7.2.2.3.4 Testimonio del menor 7.2.2.3.5 Testimonio del testigo de
oídas o de referencia Hearsay 7.2.2.3.6 Testimonio del policía 7.2.2.3.7 El
careo de testigos 7.2.2.3.8 Las objeciones en el interrogatorio 7.2.2.4 La
prueba documental 7.2.2.5 La lectura de informes 7.2.2.6 Presentación de la
evidencia material 7.2.27 Presentación de grabaciones de imagen sonido o
grabaciones de voz 7.2.28 Inspección judicial
7.3 Medios de
prueba practicados anticipadamente
7.4 Documentación
de las diligencias de investigación
7.5 legislación
comparada: 7.5.1 Colombia 7.5.2 Panamá
Capítulo
8
LA VALORACIÓN DE LA
PRUEBA:
8.1 La sana
crítica 490
8.2 Constatación
de resultados probatorios de cargo. 8.2.1 Los hechos probados 8.2.2 Sistemas probabilísticos
aplicables en la prueba judicial: 8.2.1 los hechos probados 8.2.2 sistemas probabilísticos
aplicables en la prueba judicial: 8.2.2.1 valoración ingenua y probabilística 8.2.2.2
La probabilidad lógica
8.3 Los hechos
que deben ser constatados
8.4 La motivación
de la sentencia 8.4.1 Formación interna de la sentencia 8.4.2 La construcción
de congruencia 8.4.3 El razonamiento probatorio del juez: convicción y
justificación 8.4.4 Prueba y motivación de la sentencia
8.5 Legislación
comparada: 8.5.1 Colombia 8.5.2 Panamá 8.5.3 Otras legislaciones
Capítulo
9
LA IMPUGNACIÓN DE LA
SENTENCIA POR DEFECTOS DE LA PRUEBA:
9.1 Aspectos
básicos
9.2 Procedencia
del recurso. 9.2.1 Violación de normas relativas a la oralidad, inmediación,
concentración y publicidad del juicio. 9.2.1.1 Violación de la oralidad 9.2.1.2
Violación de la inmediación 9.2.1.3 Violación de la concentración 9.2.1.4
Violación del principio de la publicidad 9.2.2 Falta, contradicción o
ilogicidad manifiesta en la motivación dela sentencia, o cuando ésta se funde
en prueba obtenida ilegalmente o incorporada con violación a los principios del
juicio oral. 9.2.21 Infracción en la motivación 9.2.2.2 Sentencia fundada en la
prueba ilícita 9.2.2. Sentencia con prueba incorporada con violación de los
principios del juicio oral 9.2.3 Quebrantamiento u omisión de formas
sustanciales de los actos que cause indefensión
9.3 El análisis
de hechos probados y medios practicados
9.4 Examen de
hechos probados y supuestos fácticos de la norma aplicada
9.5 La actividad
probatoria en el recurso
9.6 Legislación
comparada. 9.6.1 Colombia 9.6.2 Panamá
FICHA TÉCNICA:
1 Libro
624 páginas
En formato de
17.8 por 24 por 4 cm
Pasta dura en
color plastificada
Primera edición
2016
Peso 1.130 Kilogramos
ISBN 9786079625955
Autor Rodrigo
Rivera Morales
Editor Flores
NOVEDAD
DISTRIBUIDOR ABC Ediciones
Si es de su agrado está espléndida obra:
ACTOS DE INVESTIGACIÓN Y PRUEBA EN EL PROCESO PENAL
1 Libro Autor Rodrigo Rivera Morales Editor Flores
Se puede comunicar al
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ALFONSO JAVIER MONÁRREZ RÍOS
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ACTOS DE INVESTIGACIÓN Y PRUEBA EN EL PROCESO PENAL
1 Libro Autor Rodrigo Rivera Morales Editor Flores
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