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PRINCIPIOS GENERALES DEL ARBITRAJE


PRINCIPIOS GENERALES
DEL ARBITRAJE
1 Libro Autor José Carlos Fernández Rozas;
Sixto Alfonso Sánchez Lorenzo y Gonzalo Stampa
Editorial Tirant lo Blanch y CIMA Corte
Civil y Mercantil de Arbitraje
PRIMERA EDICIÓN 2018




El título, y la obra: PRINCIPIOS GENERALES ARBITRAJE,
De José Fernández Rozas, se refieren a los principios
generales del arbitraje, de utilidad para dotar
a diversas manifestaciones normativas de una
coherencia lógica y axiológica en el régimen
jurídico de este importante sistema
de arreglo de controversias


Así, del principio de autonomía de la voluntad,
que está en la base del arbitraje como fenómeno
jurídico, se desgajan multitud de subprincipios
y normas concretas, de naturaleza
muy diversa: ley aplicable al procedimiento
y al fondo del arbitraje, determinación
de la sede o el idioma, eficacia negativa
del acuerdo de arbitraje, confidencialidad,
congruencia del laudo, etc…


Del principio de separación o autonomía del
acuerdo arbitral se extraen igualmente subprincipios
y normas relativas a la impermeabilidad de la cláusula
arbitral a la nulidad del contrato o la determinación
de la ley aplicable a la cláusula arbitral con
independencia de la ley aplicable al contrato


Muy cerca de la comprensión de los principios
generales como fuente del Derecho, los principios
despliegan asimismo una eficacia interpretativa:
no solo informan la redacción de las normas
particulares o proporcionan pautas de solución
en ausencia de normas específicas sobre una
cuestión particular, sino que sirven asimismo
para perfilar y dar sentido a las normas cuando
presentan ambigüedades o su alcance
es objeto de controversia


El lector encontrará en este libro: PRINCIPIOS GENERALES
DEL ARBITRAJE  un esfuerzo
por mostrar de forma ordenada las ideas – fuerza
que atraviesan el arbitraje en todo momento
y lugar; en suma, una exposición que ha
pretendido ser contenida de las claves que
anclan el edificio arbitral a la realidad
y a la ciencia jurídicas






La publicación de un libro es siempre
una excelente noticia


En el caso presente ve la luz un magnifico
ejemplar, que lleva por título “Principios
generales del arbitraje” y cuyos autores,
de primera línea, son expertos
conocedores de la materia


Se trata de tres extraordinarios juristas,
que, al mismo tiempo, tienen una amplia
experiencia en el mundo arbitral


Me refiero a José Carlos Fernández –
Rozas, catedrático de derecho Internacional
Privado de la universidad complutense de Madrid
y árbitro, Sixto A. Sánchez Lorenzo, catedrático
de derecho Internacional privado de la Universidad
de Granada y Árbitro, y, Gonzalo Stampa Casas,
Director de CIMA y Árbitro


El objeto de la obra es enormemente
sugerente e implica un completo análisis de
los principios rectores básicos de la institución,
yendo de lo general a lo particular


Se examinan todos ellos con rigor y un
excelente sentido práctico


Se formula un completo catálogo
de estos principios


De todos los principios que aquí se estudian
(equivalencia jurisdiccional, plenitud del arbitraje
e intervención mínima de los órganos judiciales,
separación y autonomía del acuerdo arbitral,
favor negotii, orden público y validez del
acuerdo arbitral, competencia – competencia,
inmunidad o responsabilidad limitada del árbitro,
libertad en la organización del procedimiento
arbitral, igualdad, audiencia y contradicción,
principios facilitadores del procedimiento
arbitral, confidencialidad, irrevocabilidad,
colegialidad, motivación y congruencia)
merece la pena detenerse brevemente en el
de la autonomía de la voluntad de las partes
y en los principios éticos relativos
a la función arbitral


El primero es el más potente de todos


Aquí se encuentra la esencia de la institución
y lo que da vida a la función arbitral

En palabras de los autores (citando a B.
Oppetit “Teoría del arbitraje”)


“Se ha dicho, con razón, que el arbitraje
fascina por la ambigüedad que resulta del factor
de libertad que le confiere su débil anclaje
espacial, superando las limitaciones del
principio de territorialidad”


En definitiva, activando este principio,
se excluye nada menos que la competencia
de los tribunales judiciales para
resolver la controversia


En cuanto a los principios éticos aplicables
a la función arbitral, destaco igualmente una frase
de la obra “el buen árbitro impone sus valores
éticos, consciente de que compromete su prestigio”


Más adelante aluden (citando a BM Cremades
“Nuevo Código Ético para los árbitros internacionales”)
a lo que, a mi juicio, constituye el fundamento
indiscutible de la institución:


“Una actuación arbitral que ha asumido
plenamente y sin reservas un compromiso
ético de tal calibre se alza como elemento
esencial en tres distintas direcciones:
el propio prestigio profesional del árbitro,
el del centro administrador que ha intervenido
en su designación y que administra
el arbitraje y, en definitiva, el del porvenir
de la propia institucional arbitral
en el estado sede del arbitraje


Conciertes de estas implicaciones, las asociaciones
profesionales vinculadas con el arbitraje asumen
una especial preocupación por establecer
un catálogo de principios éticos aplicables
a la acción del árbitro”


En otras palabras se trata de dar cabal
respuesta al importantísimo acto de confianza
llevado a cabo por las partes a elegir la vía arbitral


Este libro es coeditado por Tirant lo Blanch
y CIMA y es el primero, sobre arbitraje, que podrá
ampliarse a la coedición de otros próximos
sobre la misma materia


En función del acuerdo de colaboración
alcanzado entre ambas instituciones,
la Corte designa a los autores de los respectivos
textos y la editorial asume las tareas de producción
y promoción de las obras que se publiquen


La conjunción de esfuerzos en esta tarea
es enormemente positiva, a fin de potenciar
la institución arbitral con el máximo sello de calidad


En este sentido Tirant lo Blanch está altamente
especializada en el mundo del Derecho,
desde hace más de 25 años


Ofrece la mejor tecnología
en beneficio de su clientela


Publica más de dos centenares de libros
anuales y tienen un fondo editorial de
casi mil títulos, con un número equivalente de autores


Aborda todas las materias y especialidades
jurídicas, abarcando todas las modalidades
(manuales, textos legales, monografías, formularios,
tratados y comentarios legislativos)


Los estándares de calidad editorial
están ampliamente contrastados


El hecho de adentrarse en el mundo del
arbitraje constituye un reto, que CIMA apoya
con toda determinación, desde el doble objetivo
de ofrecer la máxima calidad de los autores de la
obra y de la coedición, en si misma considerada


CIMA es una Asociación Privada, independiente,
sin ánimo de lucro, y con personalidad jurídica propia


Como señalan sus estatutos, la actuación
de la Corte estará sometida, en todo momento,
a criterios democráticos, atendiendo
al parecer mayoritario de sus asociados


Su razón de ser y su meta otras que la administración
de arbitraje con total disponibilidad hacia
los usuarios y con las mayores cotas de fiabilidad


Además de todo ello desarrolla funciones
de asesoramiento y de participación en
la formación dentro del mundo arbitral


A este respecto tiene establecidos cauces
de colaboración con distintas Universidades
y centros especializados en la materia


Por todo ello, constituye un motivo de
satisfacción ofrecer a los lectores una
colección de estas características, que
entendemos, podrá ser útil a los operadores
jurídicos que se desenvuelven en este apasionante
campo y de la que es un magnífico ejemplo este libro





Lo anterior escrito por:


Juan Serrada Hierro


Directos de la Corte Civil


y Mercantil de Arbitraje


2018




ÍNDICE


PRÓLOGO

ABREVIATURAS MÁS UTILIZADAS

PRESENTACIÓN


Capítulo I
PRINCIPIOS DELIMITADORES:
ARBITRAJE Y JURISDICCIÓN


I.            SUPERACIÓN DEL POSTULADO DE
EQUIVALENCIA JURISDICCIONAL


1. Configuración del arbitraje: presupuestos

2. El arbitraje como instrumento de la dignidad 
e la autonomía de la persona


II. PRINCIPIO DE AUTONOMÍA DE
DE LA VOLUNTAD DE LAS PARTES


1. Alcance y manifestaciones del principio

A) Elaboración de la cláusula arbitral

B) Extensión del acuerdo arbitral a terceros

C) Elección del procedimiento al que los árbitros
han de ajustar sus actuaciones

D) Nombramiento de árbitros

E) Elección de la sede del arbitraje

F) Idioma del arbitraje

2. Determinación del Derecho aplicable

A) Ámbito de la libertad de las partes

B) Particularidades de la elección

C) Contenido de las normas jurídicas designadas

3. Arbitrajes en ausencia de
autonomía de la voluntad

4. Límites de orden público

A) Orden público del árbitro

B) Cuestiones de delimitación

C) Configuración de una categoría autónoma

D) Aplicación de normas de orden público por el árbitro


III. PRINCIPIO DE PLENITUD DEL ARBITRAJE
O DE INTERVENCIÓN MÍNIMA DE
LOS ÓRGANOS JUDICIALES

1. Aspectos generales

2. Intervención judicial de apoyo

A) Constitución del tribunal arbitral

B) Medidas cautelares

C) Notificación de actos y obtención de pruebas

D) Reconocimiento y ejecución de laudos

3. Intervención judicial de control

A) Control del acuerdo arbitral e integridad
del procedimiento arbitral

B) Medidas anti-proceso

C) Control de la arbitrabilidad

D) Acción de anulación
8 Índice


Capítulo II
PRINCIPIOS RELATIVOS AL ACUERDO ARBITRAL

I.            PRINCIPIOS D SEPARACIÓN Y AUTONOMÍA
DEL ACUERDO ARBITRAL

1. Respecto del contrato

A) Formulación del principio

B) Generalización de su empleo

C) Proyección en el plano legislativo

D) Cristalización como principio general

2. Respecto del Derecho aplicable


II. PRINCIPIO DE FAVOR NEGOTII


1. Validez formal del acuerdo arbitral

A) La forma escrita como presupuesto

B) Avances del criterio antiformalista

C) La reforma del art. 7 LMU y la recomendación
interpretativa de la CNY. 158

2. Validez sustancial del acuerdo arbitral

A) Determinación

B) Causas de nulidad sustancial

C) Orden público y validez del acuerdo arbitral


III. PRINCIPIO DE EFICACIA NEGATIVA
DEL ACUERDO DE ARBITRAJE


1. Articulación de la renuncia a la jurisdicción ordinaria

2. Examen de la práctica

3. Ineficacia del acuerdo arbitral en procedimientos cautelares

IV. Principio competencia - competencia

1. Justificación de la potestad

2. Momento procedimental para efectuar
el pronunciamiento y posibilidad
de impugnación

Capítulo III
PRINCIPIOS RELATIVOS A LA FUNCIÓN
ARBITRAL Y A LA RELACIÓN

CON LAS PARTES

I.            CARACTERÍSTICAS DE LA FUNCIÓN ARBITRAL

1. El arbitraje vale lo que vale un árbitro

2. Notas inherentes a la función arbitral

A) Especialización

B) Temporalidad

C) Incompatibilidad con otras funciones


II. PRINCIPIOS ÉTICOS RELATIVOS
A LA FUNCIÓN ARBITRAL

1. Contenido ético de la función arbitral

2. Deber de revelación

3. Deber de transparencia

A) Independencia

B) Imparcialidad

C) Árbitros designados por una parte:
presunción de neutralidad

4. Principio de disponibilidad


III. PRINCIPIO DE INMUNIDAD O DE
RESPONSABILIDAD LIMITADA DEL ARBITRO

1. Precisión del principio

A) Libertad e independencia de la función arbitral

Índice 9

B) Justificación de la inmunidad

C) Heterogeneidad de soluciones

2. Delimitación de la inmunidad del árbitro

3. Ámbito de la responsabilidad del árbitro

A) Manifestaciones de la responsabilidad

B) Elementos integrantes

C) Supuestos en presencia

D) Problemas particulares


Capítulo IV
PRINCIPIOS RELATIVOS AL PROCEDIMIENTO ARBITRAL

I. PRINCIPIO DE LIBERTAD EN LA ORGANIZACIÓN
DEL PROCEDIMIENTO ARBITRAL

1. Procedimiento jurisdiccional y procedimiento arbitral

2. Autonomía

A) Armonización y consolidación

B) Riesgos de la utilización abusiva del 
rocedimiento jurisdiccional

3. Sustanciación del procedimiento arbitral

4. Determinación residual del procedimiento
a cargo del tribunal arbitral

A) Ámbito del poder de los árbitros y limitaciones

B) Directrices de instrucción del procedimiento

5. Instrucción del arbitraje

A) Dirección del procedimiento, gestión
de las actuaciones arbitrales

B) Conducción del proceso

C) Inferencia adversa o presunción desfavorable

D) Funciones de apoyo. Eventualidad del
nombramiento de un Secretario
del tribunal arbitral

6. Práctica de las audiencias

A) Convocatoria

B) Preparación y organización de las audiencias de prueba


II. PRINCIPIOS DE IGUALDAD
AUDIENCIA Y CONTRADICCIÓN

1. Individualización de los principios

A) Especificidad del procedimiento arbitral

B) Principio de igualdad

C) Principio de audiencia

D) Principio de contradicción

2. La tutela arbitral

3. Eventual intervención del Tribunal Constitucional

A) Amparo por vulneración de las garantías
procedimentales en el arbitraje

B) Inconstitucionalidad de la reglamentación
del arbitraje


III. PRINCIPIOS FACILITADORES DEL
PROCEDIMIENTO ARBITRAL

1. Características distintivas del proceso jurisdiccional

2. Oralidad, inmediación y concentración

3. Flexibilidad, ausencia de formalismos y simplicidad


4. Principios de buena fe, lealtad y cooperación


IV. PRINCIPIO DE CONFIDENCIALIDAD


1. Elementos para la construcción de un mito

10 Índice

A) Contenido de la noción

B) Ámbito personal y material

2. Existencia de un deber implícito de confidencialidad

A) Incorporación de la confidencialidad en la dogmática del arbitraje

B) Sistemas estatales e instrumentos internacionales

C) Ley aplicable a la confidencialidad

3. Confidencialidad y valores éticos del arbitraje

4. Límites de la confidencialidad

A) Excepciones naturales

B) Excepciones basadas en razones de interés público


Capítulo V
PRINCIPIOS RELATIVOS AL LAUDO ARBITRAL


I.            PRINCIPIO DE IRREVOCABILIDAD


1. Aproximación a la noción de laudo arbitral

2. Consecuencias de su carácter de “cosa juzgada

3. Irrecurribilidad y posibilidades de revisión

A) Inexistencia de una segunda instancia

B) Revisión


II. PRINCIPIO DE COLEGIALIDAD


1. Deliberación arbitral

A) Imparidad

B) Contenido de la deliberación

C) Precisión espacial, temporal y formal

2. Oficio y mecánica

3. Patologías

4. Funciones del presidente

5. Secreto de las deliberaciones



III. PRINCIPIO DE MOTIVACIÓN


1. Deber de motivación

2. Contenido de la argumentación

3. Laudo de Derecho y laudo de equidad

4. Derecho aplicable al fondo en defecto de elección

A) Alternativa conflictual y material

B) Aplicación de un Derecho no estatal

C) Recurso a la lex mercatoria



IV. PRINCIPIO DE CONGRUENCIA


1. Congruencia con el objeto del arbitraje

2. Modalidades

A) Incongruencia extra petita

B) Incongruencia omisiva

3. Evaluación a los efectos de impugnación del laudo


V. PRINCIPIO DE DIFUSIÓN LIMITADA


4. Repercusión de la violación del deber de
confidencialidad el laudo arbitral



BIBLIOGRAFÍA


ÍNDICE DE DECISIONES



FICHA TÉCNICA:

1 Libro
462 Páginas
Pasta dura en color plastificado
Primera edición 2018
ISBN 9788491900443
Autor José Carlos Fernández Rozas
 Sixto Alfonso Sánchez Lorenzo y Gonzalo Stampa

Editorial Tirant lo Blanch y CIMA Corte Civil y Mercantil de Arbitraje




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PRINCIPIOS GENERALES DEL ARBITRAJE
1 Libro Autor José Carlos Fernández Rozas;
Sixto Alfonso Sánchez Lorenzo y Gonzalo Stampa
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ALFONSO JAVIER MONÁRREZ RÍOS

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1 Libro Autor José Carlos Fernández Rozas; Sixto Alfonso Sánchez Lorenzo y Gonzalo Stampa Editorial Tirant lo Blanch y CIMA Corte Civil y Mercantil de Arbitraje

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