EL ABC DE LAS ACTIVIDADES VULNERABLES
1 Libro Autor/a: Perpetua Clamahuitzoli Ambrocio Ortiz
Mariano Ibáñez Guzmán...
Coordinador: Juan José Bartolo Alemán
Editorial Tirant Lo Blanch
Primera edición 2022
LIBRO POR ENCARGO
La
prevención de operaciones de recursos de procedencia ilícita y el
financiamiento al terrorismo son puntos finos en el estudio de la estructura
geopolítica del mundo contemporáneo. En la búsqueda de una sociedad más justa,
el derecho se enfrenta en una cruzada fundamental de su historia, de mano de
las propuestas novedosas de la ciencia y la tecnología, así como de una
legislación que adopte estos avances, al viejo adagio: el crimen siempre va un
paso adelante.
Este
libro es parte de ese esfuerzo, pero también posee un esmero genuino y propio,
auxiliar a los ciudadanos en la comprensión de las leyes y reglamentos de la
materia, dar cuenta de las obligaciones que implica la licitud y evitar que por
descuido o ignorancia, caigan en tales supuestos
EL PRÓLOGO
Para
Platón la idea de justicia se empareja con el de Polis
De ahí que el dominio y administración de la sociedad
nos parezca tendiente a la
bonanza
En ese sentido se acostumbra que los ciudadanos y gobernantes
de una nación
caminan hacia el sentido de lo bueno y lo justo
El
Derecho también aspira estos valores pero hay en su esencia un resabio de
fracaso, porque ya en todo el derecho y todas las normas se implica un fallido
proyecto de justicia en el que tarde o
temprano habrá que juzgar y fustigar a quien no obedezca. También manifiesta
que, así como el Estado no resulta insuficiente para alcanzar el utópico de la
Polis, la justicia de las argumentaciones se queda corta respecto a la justicia
de las argumentaciones se queda corta respecto a la justicia de los hechos, es
decir, lo que ocurrió en nuestra realidad
Fallido
el Derecho, como nuestra naturaleza, e incapaces de seguir ese camino justo y
bueno incluimos cláusulas de salvación, ya para no morir en sentencia ni caer
en el exilio, sino solo privarnos de la libertad, que parece un mal menor. Y es
precisamente en este cometido que ocurre esa disparidad entre ciudadanos,
gobernante. En ese sentido, transitamos el camino justo y bueno, pero el propio
personal, y ya no el de todos, tal como Platón fraternalmente profesaba
Eso
es un acto tramposo, porque estando las normas como prueba manifiesta del
proyecto fallido de justicia, lo sería todavía más si, conociendo su propia
naturaleza imperfecta, no se castigara a quien cometiera un delito y en verdad
que tal aspiración reivindica toda la estructura, no sólo jurídica, cultural,
social y ontológica, porque si todos los humanos son iguales, iguales deben ser
las oportunidades y disposiciones para desarrollarse, así quien infrinja este
principio debe acaecer antes los tribunales y dar cuenta de sus actos
El
tema de la corrupción es reciente en México, solo en tanto a la Ley Federal
para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia
Ilícita y su reglamento recién publicados en la segunda década de este milenio
se realizan esfuerzos legislativos serios, pero de profunda historia y sangre
en la historia de la nación, así como de los esfuerzos para radicar la relación
entre la ilicitud y la riqueza
La
presente obra posee diversas virtudes, sin embargo, las más significativas sin
duda son: primera, resulta un texto producido por profesionistas especializados
en su área, así pues, abogada y abogado que prestan la asesoría a dar soluciones concretas a casos
específicos.
La
segunda virtud, sin duda, la del contenido y su forma elaborada a manera de
manual, de especial aprecio para el auxilio práctico para sus compañeros,
profesionales
La
tercera, sin duda la juventud de sus autores, ambos estupendos colaboradores a
los cuáles he tenido la fortuna de ver crecer biológica y profesionalmente
Por
supuesto, un honor prologar su primera obra: EL ABC DE
LAS ACTIVIDADES VULNERABLES, inserta en la Colección de Derecho
Tributario y Fiscal, personalmente una invitación, pues el tratamiento de a
materia de cuenta de la magnitud de
contenido, necesaria para dar las necesidades de esta materia compleja y
singular
LO ANTERIOR ESCRITO POR JOSÉ ANTONIO PÉREZ RAMOS
DESDE LUEGO QUE AQUÍ ENCONTRARÁS PALABRAS COMO:
Beneficiario
controlador, Actividad vulnerable, Beneficiario, Persona moral de derecho
público, Cliente, Operación financiera, Delitos de operaciones con recursos de
Procedencia ilícita, Grupo empresarial, Dueño Beneficiario, Grupo empresarial,
Disposiciones secundarias, Ley Operación financiera, y mucho más…
ÍNDICE
PRÓLOGO
SIGLAS
GLOSARIO
1.
INTRODUCCIÓN AL RÉGIMEN PLD/FT
1.1.
ANTECEDENTES DE LA REGULACIÓN DE PLD / CFT
1.2.
CONCEPTOS BÁSICOS
1.2.1.
Lavado
de Dinero
1.2.2.
Financiamiento
al Terrorismo
1.2.3.
Proliferación
de armas de destrucción masiva
1.3.
DIFERENCIAS DE LAVADO DE DINERO
Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
1.4.
ORGANISMOS INTERNACIONALES
1.4.1.
Organización
de las Naciones Unidas
1.4.2.
GAFI
y Organismo Regionales
1.4.3.
Grupo
Egmont
1.4.4.
Grupo
Wolfsberg
1.4.5.
Comité
de Basilea
1.4.5.1.
Mandato
1.4.5.2.
Actividades
1.4.5.3.
Situación
jurídica
1.4.5.4.
Estructura
1.4.6.
Fondo
Monetario Internacional
1.4.7.
Banco
Mundial
1.5.
CONVENIOS E INSTRUMENTOS INTERNACIONALES DE PLD / FT
1.5.1.
Convención
de la Organización de las Naciones Unidas contra el Tráfico de Estupefacientes
y Sustancias Psicotrópicas de 1988
1.5.2.
Convención
Internacional para la represión del
financiamiento
al terrorismo de 1999
1.5.3.
Convención
de la Organización de las Naciones Unidas
contra
la delincuencia organizada trasnacional del 2000
1.5.4.
Convención
Interamericana contra
el
terrorismo del 2002
1.5.5.
Convención
de las Naciones Unidas contra
la
Corrupción del 2003
1.5.6.
Estándares
internacionales sobre la lucha contra
el
lavado de activos y el financiamiento del terrorismo
y
la proliferación —Las 40 recomendaciones—
1.5.7.
Evaluación
Mutua-Análisis de la situación
de
México bajo los parámetros del GAFI
2.
RÉGIMEN NACIONAL DE PLD/FT
2.1.
ANTECEDENTES DE CUMPLIMIENTO PLD / FT MÉXICO
2.1.
SUJETOS OBLIGADOS0
2.2.
SUJETOS
REGULADORES
2.3.
SUJETOS SUPERVISORES
2.4.
UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA
2.5.
PROCURACIÓN DE JUSTICIA
2.6.
IMPARTICIÓN DE JUSTICIA
2.7.
TIPOLOGÍAS
2.8.
EVALUACIÓN NACIONAL DE RIESGOS 2020
3.
ACTIVIDADES VULNERABLES
3.1.
NORMATIVA APLICABLE EN MATERIA PLD/FT
3.2.
ACTIVIDADES Y PROFESIONES NO FINANCIERAS DESIGNADAS
3.3.
DEFINICIÓN DE ACTIVIDAD VULNERABLE
3.4.1.
Ley
Federal para la Prevención e Identificación
de
Operaciones con Recursos de Procedencia
Ilícita
y su Disposición Secundaria
3.4.2.
Reglamento
de la Ley Federal para la Prevención
e
Identificación de Operaciones con
Recursos
de Procedencia Ilícita
3.4.3.
Reglas
de Carácter General a las que se refiere la Ley Federal para la Prevención e
Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
3.5.
ENTIDADES FINANCIERAS
3.6.
ACTIVIDADES VULNERABLES EN MÉXICO
3.7.
OBLIGACIONES DE LOS SUJETOS OBLIGADOS
3.7.1.
Alta
y registro del sujeto obligado
3.7.2.
Alta
del representante de cumplimiento
3.7.3.
Identificación
de los clientes y usuarios
3.7.4.
Identificación
del dueño beneficiario
3.7.5.
Custodia,
protección y resguardo de expedientes
3.7.6.
Presentación
de avisos e informes
3.7.7.
Manual
de cumplimiento
3.7.8.
Revisar
listas
3.7.9.
Intercambio
de información
3.8.
CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES DE LAS ENTIDADES
COLEGIADAS, ÓRGANOS CONCENTRADORES
Y GRUPO EMPRESARIAL
3.8.1.
Entidades
Colegiadas
3.8.2.
Órgano
Concentrador
3.8.3.
Grupo
Empresarial
3.9.
RESTRICCIONES DE USO DE EFECTIVO
3.10.
PROCEDIMIENTO DE LAS VISITAS DE VERIFICACIÓN LFPA
3.11.
Sanciones
administrativas conforme a la LFPIORPI
3.12.
MEDIOS DE DEFENSA
3.12.1.
Recurso
de revisión
3.12.2.
Juicio
contencioso administrativo
3.13.
DOGMÁTICA PENAL
3.13.1.
Elementos
del delito
3.13.2.
Tipo
penal: operaciones con recursos de procedencia ilícita
3.13.3.
Tipo
penal: financiamiento al terrorismo
3.13.4.
Delitos
relacionados con LD / FT - LFPIORP
3.14.
RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
3.15.
LEY DE EXTINCIÓN DE DOMINIO
4.
CÓDIGO DE BUENAS PRÁCTICAS, ÉTICA PROFESIONAL
E IMPLEMENTACIÓN DE UN EBR
4.1.
NOCIONES BÁSICAS
4.2.
MECANISMOS DE CUMPLIMIENTO: MANUALES, POLÍTICAS
Y REGLAMENTOS PARA EL CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES
4.3.
ÉTICA Y SECRETO PROFESIONAL
4.4.
ESTÁNDARES PARA LA ELABORACIÓN DE UN EBR
5.
SIMULADOR
6.
BIBLIOGRAFÍA
7.
ÍNDICE ILUSTRACIONES Y TABLAS
FICHA TÉCNICA:
1
Libro
346
Páginas
Pasta
delgada en color plastificada
Primera
edición 2022
ISBN
9788411475143
Autor
Autor/a: Perpetua Clamahuitzoli, Ambrosio Ortiz
Mariano
Ibáñez Guzmán...
Coordinador:
Juan José Bartolo Alemán
Editor
Tirant Lo Blanch
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