COMPLIANCE
1 Libro más un libro electrónico incluido gratis
Coordinador: Luis David Coaña Be
Autor/a: Néstor Aparicio Humberto Ayala Herrera Luis David Coaña
Be Óscar Fernández León José Daniel Hidalgo Murillo José Christian Pérez Flores
Carlos Requena Oscar Leonardo Ríos García Jorge Rivero Evia Arturo de
Villanueva Martínez Zurita
Editor Tirant lo Blanch e INACIPE
PRIMERA EDICIÓN 2019
Desde
hace poco menos de un lustro y, principalmente,
a
raíz de la entrada en vigor del Código Nacional
de Procedimientos Penales CNPP, en
México ha
cobrado
auge una discusión que, en otras latitudes,
ya
venía ocupando gran parte de las disputas y
cuestionamientos
más relevantes en el ámbito penal:
¿Pueden
las empresas y corporaciones
asumir
una responsabilidad de tipo penal?
¿Qué
modelos de atribución de responsabilidad
penal
para empresas deben asumirse en
caso
de que la respuesta fuera afirmativa?
¿Existe
algún método para prevenir
delitos
al interior de las empresas?
¿Qué
elementos deberá valorar el juzgador
al
momento de enjuiciar criminalmente
a
una persona jurídica?
Esta
y otras grandes interrogantes alrededor
del
tema han ocupado gran parte de las discusiones,
lo
mismo de académicos que de jueces,
fiscales
y abogados postulantes
Junto
a ello, otro de los grandes temas que vienen
aparejados
en la discusión el del
COMPLIANCE penal para empresas
¿Compliance?
¿Para
qué sirve?
¿Qué
beneficios representa para la empresa el Compliance?
¿Qué
elementos debe contener el Compliance?
¿Quién
los elabora?
¿Cómo
se incorpora a juicio?
Son
algunas de las preguntas que, en el presente
libro:
COMPLIANCE, se busca responder
Y
es que el COMPLIANCE busca, precisamente,
asegurar
que la empresa y sus miembros
actúen
dentro del marco de la legalidad,
evitando
así la comisión de delitos
al
interior de las corporaciones
Así,
dada la escasez de estudios serios
en
México sobre la figura del COMPLIANCE,
en
general, y del Compliance penal, en
particular,
es que me congratulo de la
materialización
del presente libro, en
donde
10 autores hemos conjugado
esfuerzos
para ofrecer al amable
lector
posibles respuestas a las interrogantes
que
comúnmente se plantean en un ámbito
que
– insisto – para nuestro país sigue
siendo
inexplorado: el de la responsabilidad
penal
de empresas y el Compliance
en
el ámbito penal
En
RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS CORRUPCIONES,
Humberto
Ayala herrera, doctor en Ciencias penales,
catedrático
del instituto Nacional de Ciencias
Penales
(INACIPE) y uno de los abogados
postulantes
en materia penal más destacados
en
México, nos invita al análisis y reflexión de
las
diversas posturas respecto a la responsabilidad
de
las personas jurídicas en el ámbito penal,
así
como el fin que entraña un
programa
de Compliance
Si
bien la imposibilidad de responsabilizar
penalmente
a una empresa parece cuestión
del
pasado, aún no existe una opinión
consensuada
entre la academia y los estados
Sin
embargo, son varios los países que
han
decidido modificar sus legislaciones
penales
para sancionar a las personas
jurídicas,
especialmente por su creciente
uso
para realizar actividades vinculadas
a
la delincuencia organizada
Así
pues, también ha nacido la necesidad de
buscar
mecanismos para prevenir la comisión
de
tales ilícitos; los programas de COMPLIANCE,
aquellos
planes que buscan el apego a la
legalidad,
el desarrollo de mejores prácticas
y
evitar la evasión de responsabilidad penal
para
las corporaciones
En
palabras de óscar Fernández león, abogado
y
socio director en león & Olarte Abogados,
destacada
firma radicada en Sevilla, España,
el
artículo LOS BENEFICIOS DEL COMPLIANCE
Y LA NECESIDAD DE SU CONOCIMIENTO
POR EL EMPRESARIO nos
presenta las ventajas
de
la implementación de los modelos de
organización
y prevención de delitos
(COMPLIANCE PENAL), los
cuales tienen
escasa
tradición en el derecho español,
pues
la introducción de la responsabilidad penal
de
las empresas nace con la reforma del Código
Penal
operada en 2010 y 2015
Lo
reciente de esta normativa, cuya figura
clave
son los modelos de organización y prevención
y
su implementación en las organizaciones a fin de
evitar
la imputación penal, ha relevado una
sólida
resistencia del empresario
a
implementar estos modelos
No
obstante, los operadores jurídicos
(abogados,
consultores, auditores, etcétera)
han
sido conscientes de la diversidad de
beneficios
que hacen que el COMPLIANCE
constituya
una herramienta de primera necesidad
para
el cambio y la mejora en los aspectos
de
prevención, de reputación, organizativo,
financiero,
comercial y cultural en la empresa
En
el trabajo ¿RESPONSABILIDAD PENAL O CIVIL?,
el
autor José Daniel Hidalgo Murillo, doctor
en
Derecho, exjuez penal y de instrucción
en
Costa Rica, y desde hace poco más de
10
años uno de los capacitadores más importantes
en
materia procesal penal que hemos tenido
en
México, nos permite adentrarnos en las diferencias
entre
la acción penal y civil, así como
su
impacto a la luz de la responsabilidad penal
de
las personas jurídicas, cuestión última que
ha
venido arrastrando los errores de nuestro
sistema
de justicia de corte acusatorio y oral,
causando
un impacto negativo para la sociedad
de
modo tal que – afirma – los programas de
COMPLIANCE
se han convertido
en
un simple negocio
Posteriormente,
el autor analiza los acuerdos
reparatorios
como un medio de resolución de
conflictos
relacionados con las empresas,
en
donde a veces se accede a la reparación del daño
Mediante
el artículo, RIESGO PERMITIDO
Y COMPLIANCE EN LA RESPONSABILIDAD PENAL
DE LAS PERSONAS JURÍDICAS, el
doctor Arturo
de
Villanueva Martínez Zurita, profesor de
posgrado
de la escuela Libre de Derecho
en
México y uno de los jóvenes abogados que
con
mayor ánimo han impulsado la discusión
seria
del sistema acusatorio en México,
aborda
el riesgo permitido como elemento
de
la teoría de la imputación objetiva
y
el COMPLIANCE PROGRAM como elemento
para
entender la responsabilidad penal de las
personas
jurídicas, siendo, a su vez, la primera
fundamento
para entender la segunda
De
esta manera, el autor sostiene que,
con
un programa de cumplimiento eficaz,
las
empresas podrán actuar bajo el velo del
riesgo
permitido, actualizando la atipicidad
José
Christian Pérez Flores, maestro en
SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ACUSATORIO
y
actual director de la VICEFISCALÍA
ANTICORRUPCIÓN DEL ESTADO DE YUCATÁN,
nos
presenta el artículo LA ADECUACIÓN TÍPICA
DE LOS DELITOS ATRIBUIBLES A LAS PERSONAS
JURÍDICAS Y COMPLIANCE PROGRAM, en
donde
aborda
las distintas posturas doctrinales respecto
a
la responsabilidad penal de las empresas,
así
como las problemáticas que esta representa
en
el contexto mexicano y el papel fundamental
que
juega un adecuado programa de COMPLIANCE
para
la defensa y posible liberación de responsabilidad
en
el ámbito penal de una persona jurídica
Por
su parte, los abogados Carlos Requema – socio
de
Requema Abogados, S.C. – y Néstor Aparicio –
consultor
en COMPLIANCE, riesgos y gobierno
corporativo
-, ambos reputados postulantes,
en
materia de defensa penal de personas
jurídicas,
en México y España respectivamente;
en
el artículo LA CULTURA DE CUMPLIMIENTO
COMO ELEMENTO DEL TIPO PENAL Y SU ACREDITACIÓN
ANTE TRIBUNALES Y TERCEROS, dan
cuenta
de
la importancia detrás de impulsar la previsión
de
la responsabilidad penal de las personas jurídicas
en
las normas y la implementación de
programas
de COMPLIANCE: la actuación de las
corporaciones
conforme a la ley
De
igual manera, los autores comparten algunos
elementos
en común de los modelos exitosos
de
COMPLIANCE, los elementos que conforman
la
responsabilidad penal de las corporaciones,
así
como algunas pautas desarrolladas
en
el derecho español durante los procesos
penales
por esta clase de responsabilidad
Óscar
Leonardo Ríos García, maestro en
Defensa
Fiscal y Administrativa y subdirector
de
Implementación en la Unidad de Vinculación
del Sistema Nacional Anticorrupción de la Secretaría
de la Función pública y
también antiguo alumno,
quien
en este texto suscribe en la Universidad
Marista
de Mérida, en su artículo COMPLIANCE
PENAL Y POLÍTICAS DE INTEGRIDAD EMPRESARIAL
PARA EL EFECTIVO COMBATE A LA CORRUPCIÓN,
aborda
la posibilidades que brindan la Ley
General
de responsabilidades Administrativas
y
el Código Nacional de Procedimientos penales
CNPP para
que las personas morales tomen medidas
especiales
contra la corrupción a través de una
implementación
conjunta del programa de
Compliance
y las políticas de integridad
De
acuerdo al doctor en Derecho y magistrado
del
Tribunal Superior de Justicia de Yucatán,
Jorge
Rivero Evia, históricamente, en México
solo
se podía imputar la comisión de un delito
a
las personas físicas, bajo la vigencia del
principio
SOCIETAS DELINQUERE NON POTEST
Sin
embargo, con la incorporación en el Código
Nacional
de Procedimientos Penales CNPP
de
la responsabilidad penal de las empresas,
poco
a poco, las entidades federativas han
ido
buscando armonizar su legislación sustantiva
Así,
en su artículo. LA RESPONSABILIDAD PENAL
DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN MÉXICO EL
RIESGO DE FRAGMENTACIÓN ANTE LOS
DIVERSOS MODELOS EXISTENTES, el
autor
aborda
el efecto contrario que la variedad de
modelos
puede tener sobre el ánimo de unificación
que
en el ámbito penal se pretende en el país
No
puedo finalizar sin antes agradecer a todos
y
cada uno de los autores que, con el único ánimo
de
contribuir a la discusión sobre un tema que
como
común denominador nos apasiona,
aceptaron
amablemente la invitación que
les
formulé para participar en la presente obra
La
respuesta obtenida ha sido un privilegio para mí
De
igual modo, debo agradecer a mi casa
de
estudios, el Instituto Nacional de Ciencias
Penales INACIPE y
a subdirector, el maestro
Gerardo
Laveaga, por haberme extendido
la
invitación para conjuntar estos esfuerzos
en
un libro que espero contribuya a la construcción
de
la cultura jurídica tan necesaria para nuestro
país
y, que sin duda, el instituto ha venido,
desde
hace más de 40 años,
impulsando
decididamente
Y
más…
Escrito
por el maestro Luis David Coaña Be, en Mérida, Yucatán
ÍNDICE
Presentación
Juan-Luis Gómez Colomer
Invitación
a la lectura
Luis David Coaña Be
Responsabilidad penal de las corporaciones
Humberto Ayala Herrera
Compliance penal para empresas en México:
retos y perspectivas
Luis David Coaña Be
Los beneficios del Compliance y la necesidad
de su conocimiento por el empresario
Óscar Fernández León
¿Responsabilidad penal o civil?
José Daniel Hidalgo Murillo
Riesgo permitido y Compliance en la
responsabilidad penal de las personas jurídicas
Arturo de Villanueva Martínez Zurita
La adecuación típica de los delitos
atribuibles a las personas jurídicas
y Compliance program
José Christian Pérez Flores
La cultura de cumplimiento como elemento
del tipo penal y su acreditación
ante tribunales y terceros
Carlos Requena
Néstor Aparicio
Compliance penal y políticas de integridad
empresarial para el efectivo
combate a la corrupción
Oscar Leonardo Ríos García
La responsabilidad penal de las personas
jurídicas en México
El riesgo de fragmentación ante los
diversos modelos existentes
Jorge Rivero Evia
Bibliografía
FICHA TÉCNICA:
1
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Más
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200
páginas
Pasta
delgada en color plastificado
Primera
edición 2019
ISBN
9788413134567
Coordinador:
Luis David Coaña Be
Autor/a:
Néstor Aparicio
Humberto
Ayala Herrera
Luis
David Coaña Be
Óscar
Fernández León
José
Daniel Hidalgo Murillo
José
Christian Pérez Flores
Carlos
Requena
Oscar
Leonardo Ríos García
Jorge
Rivero Evia
Arturo
de Villanueva Martínez Zurita
Editor
Tirant lo Blanch
NOVEDAD
DISTRIBUIDOR
A B C EDICIONES
Si es de su
agrado está espléndida obra:
COMPLIANCE
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Coordinador: Luis David Coaña Be
Autor/a: Néstor Aparicio Humberto Ayala
Herrera Luis David Coaña Be Óscar Fernández León José Daniel Hidalgo Murillo
José Christian Pérez Flores Carlos Requena Oscar Leonardo Ríos García Jorge
Rivero Evia Arturo de Villanueva Martínez Zurita
Editor Tirant lo Blanch e
INACIPE
PRIMERA EDICIÓN 2019
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Entre:
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Sin
representantes dentro; o, fuera de nuestro País
ALFONSO
JAVIER MONÁRREZ RÍOS
Gracias a
Google la oportunidad de publicar Gracias
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Autor/a: Néstor Aparicio Humberto Ayala
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