viernes, diciembre 04, 2020

TRATADO SOBRE COMPLIANCE PENAL

 

TRATADO SOBRE COMPLIANCE PENAL

RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS Y MODELOS DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN

1 Libro más 1 libro electrónico incluido gratis

Autor Director Juan Luis Gómez Colomer;

Carlos Gómez – Jara Diez

Miguel Ontiveros Alonso

y Coordinadora Christa M. Madrid Boquín

EDITOR TIRANT LO BLANCH

PRIMERA EDICIÓN 2019

 

 Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

y Modelos de Organización y Gestión 

El término inglés Compliance significa literalmente “cumplimiento”. Sin embargo, conceptualmente se refiere más bien a los modelos de organización y cumplimiento (terminología italiana), o de organización y gestión (terminología española), que las empresas más importantes económicamente ¿así como otras personas jurídicas? deben autorizar e implementar para autorregularse y fijar los límites a partir de los cuales se puede considerar una actuación de esa empresa como delictiva 

Es, por tanto, una institución de control 

Su importancia radica en que, si la empresa logra probar en un proceso penal en el que es investigada, que cumplió con las normas de su propia autorregulación, quedará libre de toda culpa y por tanto exenta de responsabilidad criminal, mientras que, si no lo logra probar, será condenada, bien íntegramente, bien, por manifestaciones de un derecho premial específico, con atenuantes 

Como ello no sólo sucede en España, y como además tiene una vertiente constitucional, una vertiente penal sustantiva y una vertiente procesal penal, el estudio interdisciplinar y comparado es absolutamente necesario 

Este TRATADO SOBRE COMPLIANCE PENAL cumple todas esas expectativas. Una obra teórico - práctica, esencial para que los jueces, magistrados, fiscales y abogados penalistas comprendan hoy el complejo mundo de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y los programas de Compliance 

En palabras de Juan – Luis Gómez Colomer; cuando titula su intervención en la presentación: 

PERSONA JURIDICA RESPONSABILIDAD CRIMINAL MODELO DE CUMPLIMIENTO Y PROCESO PENAL: UNA PRESENTACIÓN 

La editorial Tirant lo Blanch, una luminosa estrella nacida en mi tierra, pero radicada en el mundo, me propuso hace más de un año que dirigiera un Tratado sobre COMPLIANCE

Le dije inmediatamente que sí, no sólo por estar agradecido por haber pensado en este humilde profesor de provincias, que también, ni tampoco sólo por la gran amistad que me une con su Director – Gerente: Salvador Vives, que indiscutiblemente así es, sino sobre todo por la necesidad de una obra así

COMPLIANCE es una institución jurídica extranjera, básicamente anglosajona, que a través de Francia e Italia ha pasado a formar parte de nuestra legislación en 2015, una vez regulada la responsabilidad penal de la persona jurídica en 2010, complementada en sus aspectos procesales en 2011 

El término inglés COMPLIANCE ha sido traducido de varias maneras 

Literalmente significa “cumplimiento” 

Aunque resulta práctico, no explica realmente el profundo contenido jurídico que hay detrás de él 

Se trata más bien de los modelos de organización y cumplimiento (terminología italiana), o de organización y gestión (terminología española), que las empresas más importantes económicamente –así como otras jurídicas- deben autorizar e implementar, para autorregularse y fijar los límites a partir de los cuales se puede considerar una actuación de esa empresa como ilegitima, básicamente como delictiva 

Es, por tanto, una institución de control 

Tendrá por tanto menos de 5 años de existencia cuando se publique esta obra 

Su importancia radica para España en que, si la empresa logra probar en un proceso penal en el que es investigada / acusada, que cumplió con las normas de su propia autorregulación, quedará libre de toda culpa y por tanto exenta de responsabilidad criminal, mientras que, si no lo logra probar, será condenada, bien igualmente, bien, por manifestaciones discutibles de un derecho premial especifico, con atenuantes 

Como ello no solo sucede en España, y como además tiene una vertiente constitucional, una vertiente penal sustantiva y una vertiente procesal penal, el estudio interdisciplinar y comparado es absolutamente necesario 

La elaboración del programa de organización y gestión (COMPLIANCE) y la acreditación de su cumplimiento para que la persona jurídica no sea responsable penalmente, resultan hoy, en nuestra realidad social, un tema clave a la vista de la enorme importancia de la criminalidad organizada (y no sólo ella), dispuesta a delinquir en forma más atroz cada día, y el frecuente uso de empresas (pantalla, generalmente) para cometer sus horrendos y frecuentes crímenes, ocultarlos y procurar su impunidad, algo que nuestra moderna sociedad no puede tolerar 

La organización interna del tratado me ha resultado difícil 

He querido ser, y creo que lo he conseguido, responsablemente ambicioso, pues, como era de prever por quienes me conocen, no me he limitado sólo al Derecho procesal, ni tampoco solo a España 

Sin los demás bien poco somos, si somos algo 

Por eso pasé unas largas semanas estudiando el tema desde el punto de vista sustantivo, desde el punto de vista procesal y, como protección general, desde el punto de vista constitucional, leyendo mucha bibliografía extranjera y haciéndome cargo de los problemas prácticos más importantes que se producen en los países más relevantes de nuestro entorno jurídico 

Luego me asesoré con personas que saben, todas ellas participantes en este libro, para dar definitivamente en el clavo y diseñar un contenido ajustado a lo que se necesita conocer jurídicamente hoy en España y en América Latina 

En relación con este pensamiento y como consecuencia de ello, establecí una triple estructura Penal, Procesal Penal y de derecho comparado 

Me reserve para mí, el menos importante en este tema de todos los autores que participan, una introducción, breve y con carácter general, para quienes por primera vez se acercan a esta materia, no exenta de crítica y en absoluto meramente informativa 

a)   PENALMENTE consideré que los temas más relevantes eran, sin aspiraciones de fijar un orden, los siguientes: análisis dogmático de la responsabilidad penal de las personas jurídicas; acción, culpabilidad y autoría de la empresa sujeta a responsabilidad criminal; responsabilidad penal de las personas jurídicas a través de modelos de cumplimiento; principio de legalidad y estándares nacionales de COMPLIANCE, condiciones y requisitos de los PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO PENAL, Public Compliance, doctrina de la Fiscalía General del estado sobre Compliance, blanqueo de dinero y Compliance, el Oficial de Cumplimiento

Su responsabilidad penal; Compliance, el oficial de Cumplimiento: su responsabilidad penal; Compliance en los delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social 

b)   PROCESALMENTE; pensé en los siguientes: Aplicación y control procesal de los modelos de organización y cumplimiento; política económica y Compliance, el derecho fundamental a la libertad de empresa y Compliance, el derecho al honor de la persona jurídica y el régimen de Compliance, el derecho de defensa de la persona jurídica, el derecho a no confesarse culpable y el derecho a no declarar contra sí mismo de la persona jurídica y el régimen de Compliance, el principio de oportunidad y la responsabilidad de las personas jurídicas

El rol jurídico de la Compliance, los principios probatorios y Compliance, la jurisprudencia del Tribunal Superior respecto a los modelos de organización y cumplimiento; Ne bis in ídem administrativo y procesal penal y Compliance, medidas cautelares y responsabilidad penal de las personas jurídicas; la prueba de la infracción del debido control; el interrogatorio de la persona jurídica y la admisión de hechos objeto de Compliance, valor probatorio de las investigaciones internas, carga de la prueba y Compliance, prohibiciones probatorias en la investigación de delitos cometidos por las personas jurídicas, el régimen jurídico – procesal de Whisleblower, la influencia del derecho europeo y normas de la Unión Europea sobre responsabilidad (penal o administrativa) de las personas jurídicas y sobre Compliance, y su adaptación en España; el oficial de Cumplimiento: problemas procesales, responsabilidad penal de la empresa y Derecho concursal; y decomiso y Compliance 

c)   También consideré que los países a contemplar en este tratado debían ser los más RELEVANTES, además de aquellos con los que mantenemos una relación jurídica fluida y tenemos una cierta influencia: en Europa: Alemania, Francia, Inglaterra e Italia), en América del Norte: Estados Unidos y México, en América Central: Honduras y en América del Sur: Argentina, Brasil, Colombia y Perú

Añadí la ONU y una consideración global de América Latina 

La Unión Europea está tratada en las partes sustantiva y procesal precedentes, porque me ha parecido más adecuado sistemáticamente 

d)   Finalmente, este tratado contiene unos modelos de PROGRAMAS NORMATIVOS DE CUMPLIMIENTO, tanto para grandes y medianas empresas, como para pequeñas empresas

De esta manera la visión práctica de este estudio tiene una consideración relevante 

Aunque parezca que los temas escogidos dejaban poco margen de maniobra a los autores, he dejado sin embargo libertad a los mismos para considerar dentro del marco general y la propuesta concreta lo que consideraran más importante 

La libertad de catedra es absolutamente necesaria y sagrada, es además determinante si es erudita 

Les agradezco su comprensión, porque salvo pequeños cambios, más bien obligados para no reiterar temas, todos aceptan mi propuesta 

En el ámbito sustantivo se tratan todos los temas candentes en estos momentos en España, con reflejo internacional y comparado 

Me gustaría destacar los siguientes: critica al sistema de responsabilidad vicarial y al de heteroresponsabilidad a la vista de las grandes disparidades intelectuales al respecto, justificaciones de las personas jurídicas excluidas de la aplicación al respecto; justificaciones de las personas jurídicas excluidas de la aplicación de la ley; complejidades conceptuales del programa de cumplimiento como mecanismo de control de riesgos y modelo de prevención, ¿estamos ante una impunidad programada?; la cultura del cumplimiento, el juego de las atenuantes y eximentes especificas en el sistema penal vigente; ¿creación jurisprudencial del delito corporativo?; el beneficio obtenido, etc… 

En el ámbito procesal penal sucede lo mismo, pues al lado de cuestiones de alto nivel, como la titularidad de derechos fundamentales en el proceso penal de la persona jurídica, entre los que destaca la compleja cuestión del derecho de defensa de la persona jurídica, pero no sólo ésta (es problemática la aplicación de los derechos de inviolabilidad de domicilio, o, a no declarar contra sí mismo y a no confesarse culpable); ofrece problemas importantes la aplicación del principio de oportunidad acogiéndose al instituto de la conformidad en el caso de procesos penales contra personas jurídicas, también es un tema muy relevante la cuestión de la carga de la prueba, en donde la irrupción del Compliance podría haber alterado la regla clásica del proceso penal que niega la existencia de carga de la prueba en el mismo; juego con el principio de la presunción de inocencia (como garantía constitucional) y con la máxima “in dubio pro reo” (como regla probatoria),… 

Incluso hay espacio para pensamientos filosóficos más profundos, no sólo en torno a si es admisible relacionar un ser irreal, como lo es la persona jurídica, con su propia proyección en una actividad humana delictiva, sino también más allá, en torno a sí no estaremos realmente buscando apoyos inadmisibles al gran poder, sobre todo económico, que ratificaría la jurisprudencia sin detenerse a pensar mucho, al facilitar su impunidad exigiendo tan sólo unos, aparentemente sencillos, programas normativizados, de los que puede deducirse mediante una prueba fácil de cumplimiento la… 

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ÍNDICE 

Abreviaturas y Siglas

Persona jurídica, responsabilidad criminal,

modelo de cumplimiento y proceso penal: una presentación

A) INTRODUCCIÓN

Introducción: La responsabilidad penal de las personas jurídicas

y el control de su actividad: Estructura jurídica general

en el Derecho Procesal Penal español y cultura

de cumplimiento (Compliance Programs)

Juan-Luis Gómez Colomer

B) DERECHO PENAL SUSTANTIVO

Penas para las personas jurídicas en el Código Penal Español

José Luis de la Cuesta Arzamendi

La responsabilidad penal de las personas jurídicas:

Un análisis dogmático

Miguel Díaz y García Conlledo

Doctrina de la Fiscalía General del Estado sobre Compliance:

Discordancias con la Jurisprudencia

Manuel - Jesús Dolz Lago

Los Compliance programs y la atenuación de la responsabilidad penal

Patricia Faraldo Cabana

El control de la responsabilidad penal de la persona jurídica a través de los modelos de cumplimiento: Las condiciones legales establecidas en el art. 31 bis 2 y ss. CP

Javier G. Fernández Teruelo

El Compliance penal tributario

Juan Carlos Ferré Olivé

Acción, tipicidad y culpabilidad penal de la persona

jurídica en tiempos del Compliance: Una propuesta interpretativa

Alfonso Galán Muñoz

Responsabilidad penal y Compliance en los grupos de empresas

Ramón García Albero

Cultura de cumplimiento de la legalidad y su plasmación

en los estándares nacionales e internacionales de Compliance

Carlos Gómez-Jara Díez

Condiciones y requisitos para la eficacia eximente

o atenuante de los programas de prevención de delitos

José L. González Cussac

El oficial de cumplimiento: Su responsabilidad penal

Alfredo Liñán Lafuente

De la ética pública al public Compliance:

Sobre la prevención de la corrupción en

las administraciones públicas

Adán Nieto Martín

Beatriz García Moreno

Blanqueo, responsabilidad de las personas

jurídicas y programas de cumplimiento

Caty Vidales Rodríguez

C) DERECHO PROCESAL PENAL

El derecho al silencio, a no declarar contra uno mismo

y a no confesarse culpable de la persona

jurídica y el régimen de Compliance

Coral Arangüena Fanego

La infracción del derecho al honor por los medios de comunicación

La responsabilidad penal de los directivos y los derechos

de los periodistas como límite a su exigencia

José María Asencio Mellado

El régimen jurídico-procesal del whistleblower

La influencia del Derecho europeo

Lorena Bachmaier Winter

Antonio Martínez Santos

El principio de oportunidad y la responsabilidad penal

de las personas jurídicas: el papel de los programas

de cumplimiento normativo (Compliance Programs)

Julio Banacloche Palao

Los principios probatorios y el Compliance

Raquel Castillejo Manzanares

Derechos fundamentales y valor probatorio en el

proceso penal de las evidencias obtenidas en investigaciones

internas en un sistema de Compliance

Ignacio Colomer Hernández

Responsabilidad penal de la empresa y Derecho concursal

Faustino Cordón Moreno

Compliance en la doctrina de la Sala Segunda del Tribunal Supremo:

Presente y perspectivas

Antonio del Moral García

Medidas cautelares y responsabilidad penal de las personas jurídicas

José Francisco Etxeberría Guridi

Eneko Etxeberría Bereziartua

La ausencia de la persona jurídica en el proceso penal

Ignacio Flores Prada

Ana Sánchez Rubio

Responsabilidad penal de la persona jurídica y ne bis in ídem

Olga Fuentes Soriano

Inviolabilidad del domicilio, registros en dependencias

de las personas jurídicas y programas de cumplimiento

Fernando Gascón Inchausti

La prueba sobre la infracción de los deberes de supervisión,

vigilancia y control. Especial consideración

de los programas de cumplimiento penal

Mª Isabel González Cano

El derecho fundamental a la libertad de empresa y Compliance penal

Piedad González Granda

Normas de la Unión Europea sobre responsabilidad (penal o administrativa)

de las personas jurídicas y sobre Compliance: Su adaptación en España

Mar Jimeno Bulnes

Competencia y conexión en los procesos penales con persona jurídica investigada:

Su repercusión en caso de Compliance

José Martín Pastor

El derecho de defensa de las personas jurídicas

Víctor Moreno Catena

Aplicación y control procesal de los modelos

de organización y funcionamiento

Julio Muerza Esparza

Carga de la prueba y sistemas de gestión de Compliance

Julio Pérez Gil

Presunción de inocencia y Compliance

Esther Pillado González

Prohibiciones probatorias en la investigación de delitos

cometidos por personas jurídicas

Andrea Planchadell Gargallo

Programas de cumplimiento penal para la prevención del delito

corporativo y decomiso de bienes y ganancias provenientes

del mismo o de actividad delictiva previa propia

o ajena a la persona jurídica

Gregorio Serrano Hoyo

El interrogatorio de la persona jurídica y la admisión

de hechos objeto de Compliance

Mercedes Serrano Masip

D) DERECHO COMPARADO

La incorporación de los programas de cumplimiento (“criminal Compliance”)

en la realidad jurídica - penal latino-americana

Paulo César Busato

Gustavo Britta Scandelari

La responsabilidad de las personas jurídicas en el Perú y los criminal

Compliance programs como atenuantes y eximentes

de la responsabilidad de la persona jurídica

Dino Carlos Caro Coria

Relatório Brasieliro. Questionário Internacional Compliance

Fauzi Hassan Choukr

Alexis de Couto Brito

La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el nuevo

Código Penal hondureño: Alcance y desafíos de implementación

Rigoberto Cuéllar Cruz

Compliance y la persona jurídica en el Derecho Penal argentino

Edgardo Donna

La responsabilidad penal de las personas jurídicas

y el rol del corporate Compliance en el ordenamiento francés

Un interesante ejemplo de lucha contra la corrupción

Iñaki Esparza Leibar

La responsabilidad penal de las personas jurídicas en Inglaterra:

Consideraciones sustantivas y procesales sobre

el papel del criminal Compliance

Christa M. Madrid Boquín

Criminal Compliance en México

Miguel Ontiveros Alonso

Compliance y responsabilidad penal de entes colectivos en los EE.UU.

Íñigo Ortiz de Urbina Gimeno

Luis Chiesa

La responsabilità “amministrativa dipendente da reato”

degli enti nel sistema italiano

Silvia Renzetti 

Internal Investigations als Compliance-Aufgabe und

Pflicht der Organe deutscher Kapitalgesellschaften Markus Rübenstahl

Tamina Preuss

Compliance y responsabilidad de las personas

jurídicas en el Derecho Colombiano

Fernando Velásquez Velásquez

Renato Vargas Lozano

E) MODELOS DE GESTIÓN

Y CUMPLIMIENTO

Modelos de organización y gestión de cumplimiento normativo

y de prevención de delitos: De la teoría a la práctica

Beatriz Larriba Hinojar

Juan Carlos Navarro Valencia

Índice bibliográfico general 

FICHA TÉCNICA: 

1 Libro

1 Libro electrónico incluido gratis

1740 páginas

Pasta dura plastificada en color

Primera edición 2019

ISBN 9788413361789 libro

ISBN 9788413361796 Ebook

Director Juan Luis Gómez Colomer

Coordinadora Christa M. Madrid Boquín

Editor Tirant Lo Blanch 

 

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1 comentario:

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