LEY ANTILAVADO
CASOS PRÁCTICOS
Libro Coordinadora General Angélica Ortiz Dorantes
Autores (as) Angélica Ortiz Dorantes
Cristian Alvarado Castillo y Mareli García Bravo
Autor Invitado:
Fernando Lascuráin Farrell
Editor Tirant Lo Blanch
PRIMERA EDICIÓN 2025
LIBRO RECOMENDADO Y POR
ENCARGO
En
este 2023 se cumplen diez años de la entrada en vigor de la Ley Antilavado. Sin
embargo, muchas empresas mexicanas se siguen preguntando si están obligadas o
no a cumplir con ésta y cómo pueden hacerlo
¿Por
qué sucede esto? una posible respuesta es porque la Ley no regula sujetos o
tipos de comercio, sino actividades
Así
las cosas, las empresas de cualquier tipo pueden realizar una actividad
vulnerable; por ejemplo, arrendar bienes inmuebles u otorgar préstamos
Este
libro: LEY ANTILAVADO CASOS PRÁCTICOS; analiza
37 casos reales (a los que, en estricto respeto al secreto profesional, se les
cambiaron o suprimieron todos los datos que pudieran hacerlos identificables)
planteados a los autores de la obra por compañías de diferentes giros
comerciales con la finalidad cumplir con sus obligaciones para prevenir el
lavado de dinero
La
obra: LEY ANTILAVADO CASOS PRÁCTICOS; tiene como
finalidades dar a conocer la forma en que las empresas enfrentan sus obligaciones
y, asimismo, ser un apoyo para que los empresarios y los responsables de
cumplir con la Ley (especialmente los abogados) tengan un conocimiento jurídico
práctico del tema
ÍNDICE
Sobre
los autores
Sobre
el autor invitado
A
diez años de la Ley Antilavado
Presentación
Abreviaturas
CAPÍTULO PRIMERO
EL ORIGEN DE LAS ACTIVIDADES
VULNERABLES Y LA LEY ANTILAVADO
I. GENEALOGÍA
DE LOS “GATEKEEPERS”. II. LAS CUARENTA
RECOMENDACIONES DEL GAFI. III. ACTIVIDADES Y
PROFESIONES NO FINANCIERAS DESIGNADAS. IV. ORGANIZACIONES SIN
FINES DE LUCRO. V.
NUEVAS TECNOLOGÍAS. VI. NACIMIENTO
DE LA LEY ANTILAVADO Y LAS ACTIVIDADES VULNERABLES. VII. ACTIVIDADES O PERSONAS
VULNERABLES. VIII. NORMATIVA EN MATERIA DE
ACTIVIDADES VULNERABLES. IX. SUPLETORIEDAD. X. OBLIGACIONES
DE QUIENES REALIZAN ACTIVIDADES VULNERABLES
CAPÍTULO SEGUNDO
CONCEPTOS BÁSICOS
I. ACTO
U OPERACIÓN. II. HABITUAL O PROFESIONAL.
III. COMERCIALIZACIÓN
E INTERMEDIACIÓN. IV. GRUPO EMPRESARIAL.
= Conjunto
de personas morales = Capital social =
Participación
directa o indirecta = Control = Sociedad
V. UMBRALES
VI. FECHA
DEL ACTO U OPERACIÓN
CAPÍTULO TERCERO
INTERPRETACIÓN JURÍDICA
I. ANTECEDENTES DE LA
INTERPRETACIÓN. II. ¿QUÉ ES LA INTERPRETACIÓN JURÍDICA? III. SUJETOS
QUE INTERPRETAN LA NORMA JURÍDICA IV. LAGUNAS Y ANTINOMIAS
JURÍDICAS
V. MÉTODOS
PARA INTERPRETAR LA NORMA JURÍDICA
= Método literal o gramatical. = Método sistemático. = Método de interpretación conforme. = Método histórico. = Método lógico. = Método teleológico. VI. COMO
SE INTERPRETA LA NORMA JURÍDICA DE ACUERDO CON EL PODER JUDICIAL DE LA
FEDERACIÓN. VII. INTERPRETACIÓN DE LA
LEY ANTILAVADO. VIII. CRITERIOS DE LA UNIDAD
DE INTELIGENCIA FINANCIERA
= Criterios respecto al beneficiario
controlador. = Criterio respecto al manual de
cumplimiento. = Criterio respecto al sistema financiero. = Criterios respecto a la acumulación. = Criterios respecto a juegos con apuesta,
concursos o sorteos. = Criterio respecto a instrumentos de
almacenamiento de valor monetario. = Criterios respecto a mutuos, préstamos o
créditos. = Criterios respecto a bienes inmuebles. = Criterio respecto a metales preciosos. = Criterio respecto a obras de arte. = Criterios respecto a vehículos terrestres,
marítimos o aéreos. = Criterio respecto a la custodia de dinero
o valores. = Criterios respecto a los servicios
profesionales. = Criterios respecto a los servicios de fe
pública. = Criterios respecto de la recepción de
donativos. = Criterios respecto a los servicios de
comercio exterior. = Criterios respecto al arrendamiento de
bienes inmuebles. = Criterio respecto a la identificación del
cliente. = Criterio respecto a la custodia y
resguardo de la información. = Criterios respecto al envío de avisos. = Criterios respecto a la restricción de
efectivo y metales preciosos
IX. CRITERIOS
DEL TRIBUNAL FEDERAL DE JUSTICIA ADMINISTRATIVA
X. CRITERIOS
DEL PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIÓN
CAPÍTULO CUARTO
CASOS PRÁCTICOS
I. CASOS
SOBRE JUEGOS CON APUESTA, CONCURSOS, SORTEOS Y OTORGAMIENTO DE PREMIOS
Caso 1. Sorteos para empleados. Caso 2. Carta
invitación para el cumplimiento de obligaciones. Caso 3. Promoción
de recompensa
II. CASO
SOBRE TARJETAS DE CRÉDITO, DE SERVICIOS O PREPAGADAS
Caso 4. Tarjetas
de regalo
III. CASOS
SOBRE MUTUOS, PRÉSTAMOS O CRÉDITOS
Caso 5. Otorgamiento
de líneas de crédito. Caso 6. Préstamos de sociedades controladoras. Caso 7. Venta
a plazos y financiamiento a clientes. Caso
8. Otorgamiento de
préstamos por sociedad en liquidación. Caso
9. Otorgamiento de
préstamos por sociedades que integran un grupo empresarial. Caso 10. Tesorería
centralizada
IV. CASOS
SOBRE SERVICIOS DE CONSTRUCCIÓN, DESARROLLO O COMERCIALIZACIÓN DE BIENES
INMUEBLES
Caso 11. Contratos
de fundos mineros. Caso 12. Adjudicación de bienes inmuebles. Caso 13. Venta
de activo fijo. Caso 14. Desarrollo de acueducto
V. CASOS
DE COMERCIALIZACIÓN O INTERMEDIACIÓN DE METALES Y PIEDRAS PRECIOSAS, JOYAS O
RELOJES
Caso 15. Comercialización
de joyas. Caso 16. Comercialización de minerales. Caso 17. Oro
y plata refinados. Caso 18. ¿Obra de arte o comercialización de
metales preciosos?
VI. CASO
SOBRE SUBASTA O COMERCIALIZACIÓN DE OBRAS DE ARTE
Caso 19. Las
tarantelas
VII. CASOS
SOBRE COMERCIALIZACIÓN O DISTRIBUCIÓN HABITUAL PROFESIONAL DE VEHÍCULOS
Caso 20. Exportación
de vehículos. Caso 21. Venta de vehículos usados a empleados o exempleados.
Caso 22. Intercambios
plan piso y otras cuestiones. Caso 23. Ventas de remolques o semirremolques. Caso 24. Ventas
de vehículos como baja de activo fijo. Caso
25. Intercambio de
vehículos relacionados con la prestación de servicios publicitarios y/o de
patrocinio
VIII. CASO
SOBRE BLINDAJE DE VEHÍCULOS TERRESTRES, NUEVOS O USADOS
Caso 26. Intermediación
en servicios de blindaje
IX. CASOS
SOBRE PRESTACIÓN DE SERVICIOS PROFESIONALES INDEPENDIENTES
Caso 27. Prestación
de servicios especializados. Caso 28. Contratos externos de personal y de
servicios administrativos. Caso 29. Subcontratación y manejo de cuentas
entre sociedades que, en principio, forman parte del mismo grupo empresarial
X. CASOS
SOBRE RECEPCIÓN DE DONATIVOS, DE ASOCIACIONES O SOCIEDADES SIN FINES DE LUCRO
Caso 30. Caravanas
de concientización para prevenir el SIDA. Caso
31. Asociación para el desarrollo de la ingeniería
XI. CASOS
SOBRE LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE COMERCIO EXTERIOR COMO AGENTE O APODERADO ADUANAL
Caso 32. Límites
de responsabilidad en los servicios de comercio exterior
Caso 33. Agente
aduanal que solicita cambio de documentos
XII. CASOS
SOBRE CONSTITUCIÓN DE DERECHOS PERSONALES DE USO O GOCE DE BIENES INMUEBLES
Caso 34. Arrendamiento de inmuebles entre
empresas del mismo grupo empresarial. Caso
35. Arrendamientos
cuya renta se cubre anualmente. Caso 36. Cumplimiento de la Ley Antilavado por
parte del arrendatario. Caso 37. Acumulación de los arrendamientos
= Bibliografía citada
Libros
= Códigos, leyes, reglamentos, reglas,
resoluciones y guías
= Convenciones, convenios y tratados
= Diccionarios y enciclopedias
= Revistas y artículos
= Páginas electrónicas
= Jurisprudencia y Tesis aisladas
FICHA TÉCNICA:
1
libro
640
páginas
Pasta
delgada en color plastificado
Segunda
edición 2023
ISBN
Papel 9788411695954
ISBN
Ebook 9788411695961
Autor
Coordinadora General Angélica Ortiz Dorantes
Autores
(as) Angélica Ortiz Dorantes
Cristian
Alvarado Castillo y Mareli García Bravo
Autor
Invitado:
Fernando
Lascuráin Farrell
Editor
Tirant Lo Blanch
FAVOR DE PREGUNTAR
POR EXISTENCIAS EN:
Correo
electrónico:
Celular
y WhatsApp:
6671-9857-65
Gracias
a Google por publicarnos
Quedamos
a sus órdenes
LEY ANTILAVADO
CASOS PRÁCTICOS
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