LEY ANTILAVADO
1 Libro
Autor Coordinadora General:
Angélica Ortiz Dorantes
Autores: Angélica Ortiz Dorantes
Cristian Alvarado Castillo
Mareli García Bravo
Autor Invitado:
Fernando Lascuraín Farrell
PRIMERA EDICIÓN
LIBRO POR ENCARGO
A
nueve años de la entrada en vigor de la Ley Antilavado, muchas empresas
mexicanas se siguen preguntando si están obligadas o no a cumplir con ésta y
cómo pueden hacerlo. ¿Por qué sucede esto? una posible respuesta es porque la
Ley no regula sujetos o tipos de comercio, sino actividades
De
esta manera, una empresa harinera o cultivadora de frutas puede realizar alguna
actividad vulnerable; por ejemplo: otorgar préstamos o arrendar bienes
inmuebles
Este libro analiza 37 casos reales (a los que, en estricto respeto al secreto profesional, se les cambiaron o suprimieron todos los datos que pudieran hacerlos identificables) planteados a los autores de la obra: LEY ANTILAVADO; por empresas de diferentes giros comerciales con la finalidad de cumplir con sus obligaciones para prevenir el lavado de dinero
La obra: LEY ANTILAVADO; tiene como objetivos dar a conocer la forma en que las empresas enfrentan sus obligaciones y, asimismo, ser un apoyo para que los empresarios y los responsables de cumplir con la Ley (especialmente los abogados) tengan un conocimiento jurídico práctico del tema
DE LA PRESTIGIOSA COLECCIÓN:
ABOGACÍA PRÁCTICA
ÍNDICE
Sobre
los autores
=
Sobre el autor invitado
= Presentación
= Abreviaturas
CAPÍTULO PRIMERO
EL ORIGEN DE LAS ACTIVIDADES VULNERABLES
Y LA LEY ANTILAVADO
I.
= GENEALOGÍA DE LOS “GATEKEEPERS”
II.
= LAS CUARENTA RECOMENDACIONES DEL GAFI
III.
= ACTIVIDADES Y PROFESIONES
NO FINANCIERAS DESIGNADAS
IV.
= ORGANIZACIONES SIN FINES DE LUCRO
V.
= NUEVAS TECNOLOGÍAS
VI.
= NACIMIENTO DE LA LEY ANTILAVADO
Y LAS ACTIVIDADES VULNERABLES
VII.
= ACTIVIDADES O PERSONAS VULNERABLES
VIII.
= NORMATIVA EN MATERIA DE
ACTIVIDADES VULNERABLES
IX.
= SUPLETORIEDAD
X.
= OBLIGACIONES DE QUIENES REALIZAN
ACTIVIDADES VULNERABLES
CAPÍTULO SEGUNDO
CONCEPTOS BÁSICOS
I.
= ACTO U OPERACIÓN
II.
= HABITUAL O PROFESIONAL
III.
= COMERCIALIZACIÓN E INTERMEDIACIÓN
IV.
GRUPO EMPRESARIAL
= Conjunto
de personas morales = Capital
social = Participación
directa o indirecta = Control
= Sociedad
V.
UMBRALES
VI.
FECHA
DEL ACTO U OPERACIÓN
CAPÍTULO TERCERO
INTERPRETACIÓN JURÍDICA
I.
ANTECEDENTES DE LA INTERPRETACIÓN
II.
¿QUÉ ES LA INTERPRETACIÓN JURÍDICA?
III.
SUJETOS QUE INTERPRETAN LA NORMA JURÍDICA
IV.
LAGUNAS Y ANTINOMIAS JURÍDICAS
V.
MÉTODOS PARA INTERPRETAR LA NORMA JURÍDICA
= Método
literal o gramatical = Método
sistemático = Método
de interpretación conforme = Método
histórico = Método
lógico = Método
teleológico
VI.
COMO SE INTERPRETA LA NORMA JURÍDICA
DE ACUERDO CON EL PODER
JUDICIAL DE LA FEDERACIÓN
VII.
INTERPRETACIÓN DE LA LEY ANTILAVADO
VIII.
CRITERIOS DE LA UNIDAD
DE INTELIGENCIA FINANCIERA
= Criterios
respecto al beneficiario controlador = Criterio
respecto al manual de cumplimiento = Criterio
respecto al sistema financiero = Criterios
respecto a la acumulación = Criterios
respecto a juegos con apuesta, concursos o sorteos =Criterio respecto a instrumentos
de almacenamiento de valor monetario = Criterios
respecto a mutuos, préstamos o créditos = Criterios
respecto a bienes inmuebles =Criterio
respecto a metales preciosos = Criterio
respecto a obras de arte = Criterios
respecto a vehículos terrestres, marítimos o aéreos = Criterio respecto a la custodia
de dinero o valores = Criterios
respecto a los servicios profesionales = Criterios
respecto a los servicios de fe pública = Criterios
respecto de la recepción de donativos = Criterios
respecto a los servicios de comercio exterior = Criterios
respecto al arrendamiento de bienes inmuebles = Criterio
respecto a la identificación del cliente = Criterio
respecto a la custodia y resguardo de la información = Criterios respecto al envío de
avisos = Criterios
respecto a la restricción de efectivo y metales preciosos
IX.
CRITERIOS DEL TRIBUNAL FEDERAL DE JUSTICIA ADMINISTRATIVA
X.
CRITERIOS DEL PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIÓN
CAPÍTULO CUARTO
CASOS PRÁCTICOS
I.
CASOS SOBRE JUEGOS CON APUESTA, CONCURSOS, SORTEOS Y
OTORGAMIENTO DE PREMIOS
CASO 1. = Sorteos
para empleados CASO 2. = Carta
invitación para el cumplimiento de obligaciones CASO 3. = Promoción
de recompensa II.
CASO SOBRE TARJETAS DE CRÉDITO, DE SERVICIOS O PREPAGADAS CASO 4.
Tarjetas
de regalo III. CASOS SOBRE MUTUOS, PRÉSTAMOS O CRÉDITOS CASO 5. Otorgamiento de líneas de crédito
CASO 6.
Préstamos de
sociedades controladoras CASO 7. Venta
a plazos y financiamiento a clientes CASO 8.
Otorgamiento
de préstamos por sociedad en liquidación CASO 9. Otorgamiento
de préstamos por sociedades que integran un grupo empresarial CASO 10. Tesorería centralizada
IV.
CASOS SOBRE SERVICIOS DE CONSTRUCCIÓN, DESARROLLO O
COMERCIALIZACIÓN DE BIENES INMUEBLES
CASO 11. Contratos
de fundos mineros CASO 12. Adjudicación
de bienes inmuebles CASO 13. Venta
de activo fijo CASO 14. Desarrollo
de acueducto
V.
CASOS DE COMERCIALIZACIÓN O INTERMEDIACIÓN
DE METALES Y PIEDRAS PRECIOSAS, JOYAS O RELOJES
CASO 15. Comercialización
de joyas CASO 16. Comercialización
de minerales CASO 17. Oro
y plata refinados CASO 18. ¿Obra
de arte o comercialización de metales preciosos?
VI.
CASO SOBRE SUBASTA O COMERCIALIZACIÓN
DE OBRAS DE ARTE
CASO 19. Las
tarantelas
VII.
CASOS SOBRE COMERCIALIZACIÓN O DISTRIBUCIÓN
HABITUAL PROFESIONAL DE VEHÍCULOS
CASO 20. Exportación
de vehículos CASO 21. Venta
de vehículos usados a empleados o exempleados CASO 22. Intercambios
plan piso y otras cuestiones CASO 23. Ventas
de remolques o semirremolques CASO 24. Ventas
de vehículos como baja de activo fijo CASO 25. Intercambio
de vehículos relacionados con la prestación de servicios publicitarios y/o de
patrocinio
VIII.
CASO SOBRE BLINDAJE DE VEHÍCULOS
TERRESTRES, NUEVOS O USADOS
CASO 26. Intermediación
en servicios de blindaje
IX.
CASOS SOBRE PRESTACIÓN DE SERVICIOS
PROFESIONALES INDEPENDIENTES
CASO 27. Prestación
de servicios especializados CASO 28. Contratos
externos de personal y de servicios administrativos CASO 29. Subcontratación y manejo de
cuentas entre sociedades que, en principio, forman parte del mismo grupo
empresarial
X.
CASOS SOBRE RECEPCIÓN DE DONATIVOS,
DE ASOCIACIONES O SOCIEDADES SIN FINES DE LUCRO
CASO 30. Caravanas
de concientización para prevenir el SIDA CASO 31. Asociación
para el desarrollo de la ingeniería
XI.
CASOS SOBRE LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS
DE COMERCIO EXTERIOR COMO AGENTE
O APODERADO ADUANAL
CASO 32. Límites
de responsabilidad en los servicios de comercio exterior CASO 33. Agente aduanal que solicita
cambio de documentos
XII.
CASOS SOBRE CONSTITUCIÓN DE DERECHOS
PERSONALES DE USO O GOCE DE BIENES INMUEBLES
CASO 34. Arrendamiento
de inmuebles entre empresas del mismo grupo empresarial CASO 35. Arrendamientos cuya renta se
cubre anualmente CASO 36. Cumplimiento
de la Ley Antilavado por parte del arrendatario CASO 37. Acumulación
de los arrendamientos. Bibliografía citada. Libros Códigos, leyes, reglamentos,
reglas, resoluciones y guías. Convenciones, convenios y tratados. Diccionarios
y enciclopedias. Revistas y artículos. Páginas electrónicas. Jurisprudencia y
Tesis aisladas
FICHA TÉCNICA:
1
Libro
638
Páginas
Pasta
delgada en color plastificado
Primera
edición 2022
ISBN
9788411305433
Autor
Coordinadora General:
Angélica
Ortiz Dorantes
Autores:
Angélica Ortiz Dorantes
Cristian
Alvarado Castillo
Mareli
García Bravo
Autor
Invitado:
Fernando
Lascuraín Farrell
Editor
Tirant Lo Blanch
FAVOR DE PREGUNTAR
POR EXISTENCIAS EN:
Correo
electrónico:
Celular:
6671-9857-65
Gracias
a Google por publicarnos
Quedamos
a sus órdenes
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