COMPLIANCE Y RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

COMPLIANCE Y RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

1 Libro Autor y Coordinadores Ivó Coca Villa. Alfredo René Uribe Manríquez. Jhuliana Atahuaman Paucar. Luis Reyna Alfaro, et al Editor Flores

Primera edición

PERSPECTIVAS COMPARADAS: EEUU, ESPAÑA, ITALIA, MÉXICO, ARGENTINA, COLOMBIA, PERÚ y ECUADOR

Aproximadamente desde el siglo pasado se ha empezado a regular situaciones financieras muy diversas,  acerca del cumplimiento normativo que una empresa socialmente constituida adecúe, establezca y mantenga procesos, procedimientos transparentes, adecuados, oportunos, de normas y suficientes para una clara exposición, investigación, manejo de datos, en el cumplimiento de lo que se ha dado en llamar COMPLIANCE

Entre lo legal y lo ético; y en muchas ocasiones lo ético no es legal o lo legal no es ético, ese filo por lo que atraviesan en muchas ocasiones algunas empresas

Con las primeras regulaciones que conllevan penalidades fuertes o débiles; según la magnitud del caso; se ha tomado en cuenta en consecuencia está nueva línea que en un principio era solo para el departamento jurídico pero ahora –para ciertas empresas con posibilidades-, se ha convertido en toda una especialidad

Claro qué; en nuestra cultura empresarial apenas se ha tomado como un referente jerarquizado en el organigrama, y de ello se excepta a las pequeñas empresas

Son los despachos en asesoría jurídica externos quienes han tomado la iniciativa y empezado sus actividades evangelizadoras entre los empresarios

Tiene un campo de acción muy grande dentro de la empresa y desde luego que debe de tener autonomía de cualquier decisión y es porque solamente es el encargado de que cumpla la norma; pero clara está, aún es temprano y el ingenio desarrolla según las necesidad nuevas oportunidades dentro lo claroscuro, pero antes se debe de conocer, de entender, de vivir la necesidad

¿Cuáles son los riesgos de ciertas operaciones?

¿Cómo debo de prevenirlo?

¿Responsabilidad penal corporativa?

Dentro de lo ético como empresa cumplo; ¿pero estaré adecuado a la norma?

¿Qué procedimientos en el control de operaciones debe implementar?

¿Cómo detectar problemas?

¿No hagas cosas buenas que parezcan malas?

¿Qué normas, leyes, reglamentos, recomendaciones, resoluciones rodean mi actividad empresarial en este tema?

¿Existe una disculpa o un atenuante por este tipo de acciones?

¿Cómo debo verificar ciertas operaciones?

¿Mi socio en otro País estará cumpliendo con las normas?

¿Debo anunciar que mi Empresa tiene este departamento a la sociedad?

En México, ¿hasta dónde hemos llegado?

¿Cómo verifico que el asesor en esta área o mi despacho de asesoramiento externo esté cumpliendo con lo establecido?

¿Quiénes intervienen, manejan la protección de datos en mi empresa?

¿Qué hay acerca sobre instrumentos financieros?

 Y más…

Aquí; pues, presento a ustedes este magnífico trabajo confeccionado por ilustres conocedores en la materia

ÍNDICE:

— ¿DE QUE QUÉ HABLAMOS CUANDO HABLAMOS DE CRIMINAL COMPLIANCE?

Gustavo A. Arocena

— EL RESPONSABLE DE CUMPLIMIENTO (COMPLIANCE OFFICER)

ANTE EL DERECHO PENAL

Ricardo Robles Planas

— RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS CORPORACIONES

Y PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO (COMPLIANCE PROGRAMS)

EN EL SISTEMA DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA

Nicola Selvaggi

— UNA RESPUESTA A LAS CRÍTICAS A LA RESPONSABILIDAD PENAL CORPORATIVA

Sara Sun Beale

— LOS MODELOS DE PREVENCIÓN DE DELITOS COMO

EXIMENTE DE LA RESPONSABILIDAD “PENAL”

EMPRESARIAL EN EL ORDENAMIENTO

JURÍDICO ESPAÑOL

Ivó Coca Vila

— IMPLEMENTACIÓN DE LOS COMPLIANCE PROGRAMS Y SUS

EFECTOS DE EXCLUSIÓN O ATENUACIÓN DE

RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS

SUJETOS OBLIGADOS

Luis Miguel Reyna Alfaro

— RESPONSABILIDAD PENAL CORPORATIVA Y COMPLIANCE PROGRAMS: UN ESTUDIO COMPARADO DE LAS LEGISLACIONES

MEXICANA Y ESPAÑOLA

Beatriz Goena Vives

— LA FUNDAMENTACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD

PENAL DEL COMPLIANCE OFFICER A TRAVÉS DE SU

ESPECIAL POSICIÓN DE GARANTE. A PROPÓSITO

DE LA LEY QUE REGULA LA RESPONSABILIDAD

ADMINISTRATIVA DE LAS PERSONAS

JURÍDICAS EN EL PERÚ

Jhuliana Claudia Atahuaman Paucar

— ASPECTOS PROCESALES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL

DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN MÉXICO

PREGUNTAS Y RESPUESTAS

Alfredo René Uribe Manríquez

— LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL COMPLIANCE OFFICER:

ALGUNAS CONSIDERACIONES INICIALES SOBRE

EL NUEVO DELITO DE OMISIÓN CULPOSA DE

COMUNICACIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS EN EL

CÓDIGO PENAL PERUANO

Luis Miguel Reyna Alfaro

— LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS

JURÍDICAS EN DEBATE

Alfonso Zambrano Pasquel

— PROGRAMAS DE COMPLIANCE, SUBMUNDO Y CONTROL DE

RIESGOS DE EXCESO

Patricio Nicolás Sabadini

— EL DEFECTO DE ORGANIZACIÓN EN MÉXICO.

BASES ELEMENTALES PARA LA COMPRENSIÓN DE LA

FIGURA EN LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS

PERSONAS JURÍDICAS Y SU IMPACTO EN EL

PROCESO PENAL ACUSATORIO

Arturo De Villanueva Martínez Zurita

— LA AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN LOS DELITOS

FINANCIEROS Y EL LAVADO DE ACTIVOS CRITERIOS

DE APLICACIÓN EN EL ÁMBITO EMPRESARIAL

Miguel Ángel Muñoz García

FICHA TÉCNICA:

1 Libro

416 Páginas

Pasta delgada en color plastificada

Primera edición 2017

ISBN 9786076105719

Ivó Coca Vila. Alfredo René Uribe Manríquez.Jhuliana Atahuaman Paucar. Luis Reyna Alfaro (Coordinadores)

Editor Flores

NOVEDAD

DISTRIBUIDOR ABC Ediciones

Si es de su agrado está espléndida obra:

COMPLIANCE Y RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

1 Libro Autor y Coordinadores Ivó Coca Villa. Alfredo René Uribe Manríquez. Jhuliana Atahuaman Paucar. Luis Reyna Alfaro, et al Editor Flores

Primera edición

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ALFONSO JAVIER MONÁRREZ RÍOS

Agradecemos a Google la oportunidad de publicar Gracias

COMPLIANCE Y RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

1 Libro Autor y Coordinadores Ivó Coca Villa. Alfredo René Uribe Manríquez. Jhuliana Atahuaman Paucar. Luis Reyna Alfaro, et al Editor Flores

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Quedo a sus órdenes; gracias