TRATADO SOBRE COMPLIANCE PENAL
RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS Y MODELOS DE
ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN
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Autor Director Juan Luis Gómez Colomer;
Carlos Gómez – Jara Diez
Miguel Ontiveros Alonso
y Coordinadora Christa M. Madrid Boquín
EDITOR TIRANT LO BLANCH
PRIMERA EDICIÓN 2019
y
Modelos de Organización y Gestión
El
término inglés Compliance significa literalmente “cumplimiento”. Sin embargo,
conceptualmente se refiere más bien a los modelos de organización y
cumplimiento (terminología italiana), o de organización y gestión (terminología
española), que las empresas más importantes económicamente ¿así como otras
personas jurídicas? deben autorizar e implementar para autorregularse y fijar
los límites a partir de los cuales se puede considerar una actuación de esa
empresa como delictiva
Es,
por tanto, una institución de control
Su
importancia radica en que, si la empresa logra probar en un proceso penal en el
que es investigada, que cumplió con las normas de su propia autorregulación,
quedará libre de toda culpa y por tanto exenta de responsabilidad criminal,
mientras que, si no lo logra probar, será condenada, bien íntegramente, bien,
por manifestaciones de un derecho premial específico, con atenuantes
Como
ello no sólo sucede en España, y como además tiene una vertiente
constitucional, una vertiente penal sustantiva y una vertiente procesal penal,
el estudio interdisciplinar y comparado es absolutamente necesario
Este
TRATADO SOBRE COMPLIANCE PENAL cumple todas esas expectativas. Una obra teórico - práctica,
esencial para que los jueces, magistrados, fiscales y abogados penalistas
comprendan hoy el complejo mundo de la responsabilidad penal de las personas
jurídicas y los programas de Compliance
En
palabras de Juan – Luis Gómez Colomer; cuando titula su intervención en la
presentación:
PERSONA JURIDICA RESPONSABILIDAD CRIMINAL MODELO DE CUMPLIMIENTO Y
PROCESO PENAL: UNA PRESENTACIÓN
La
editorial Tirant lo Blanch, una luminosa estrella nacida en mi tierra, pero
radicada en el mundo, me propuso hace más de un año que dirigiera un Tratado sobre
COMPLIANCE
Le
dije inmediatamente que sí, no sólo por estar agradecido por haber pensado en
este humilde profesor de provincias, que también, ni tampoco sólo por la gran
amistad que me une con su Director – Gerente: Salvador Vives, que
indiscutiblemente así es, sino sobre todo por la necesidad de una obra así
COMPLIANCE es
una institución jurídica extranjera, básicamente anglosajona, que a través de
Francia e Italia ha pasado a formar parte de nuestra legislación en 2015, una
vez regulada la responsabilidad penal de la persona jurídica en 2010,
complementada en sus aspectos procesales en 2011
El
término inglés COMPLIANCE ha sido traducido
de varias maneras
Literalmente
significa “cumplimiento”
Aunque
resulta práctico, no explica realmente el profundo contenido jurídico que hay
detrás de él
Se
trata más bien de los modelos de organización y cumplimiento (terminología
italiana), o de organización y gestión (terminología española), que las
empresas más importantes económicamente –así como otras jurídicas- deben
autorizar e implementar, para autorregularse y fijar los límites a partir de
los cuales se puede considerar una actuación de esa empresa como ilegitima,
básicamente como delictiva
Es,
por tanto, una institución de control
Tendrá
por tanto menos de 5 años de existencia cuando se publique esta obra
Su
importancia radica para España en que, si la empresa logra probar en un proceso
penal en el que es investigada / acusada, que cumplió con las normas de su
propia autorregulación, quedará libre de toda culpa y por tanto exenta de
responsabilidad criminal, mientras que, si no lo logra probar, será condenada,
bien igualmente, bien, por manifestaciones discutibles de un derecho premial
especifico, con atenuantes
Como
ello no solo sucede en España, y como además tiene una vertiente
constitucional, una vertiente penal sustantiva y una vertiente procesal penal,
el estudio interdisciplinar y comparado es absolutamente necesario
La
elaboración del programa de organización y gestión (COMPLIANCE) y la acreditación
de su cumplimiento para que la persona jurídica no sea responsable penalmente,
resultan hoy, en nuestra realidad social, un tema clave a la vista de la enorme
importancia de la criminalidad organizada (y no sólo ella), dispuesta a
delinquir en forma más atroz cada día, y el frecuente uso de empresas
(pantalla, generalmente) para cometer sus horrendos y frecuentes crímenes,
ocultarlos y procurar su impunidad, algo que nuestra moderna sociedad no puede
tolerar
La
organización interna del tratado me ha resultado difícil
He
querido ser, y creo que lo he conseguido, responsablemente ambicioso, pues,
como era de prever por quienes me conocen, no me he limitado sólo al Derecho
procesal, ni tampoco solo a España
Sin
los demás bien poco somos, si somos algo
Por
eso pasé unas largas semanas estudiando el tema desde
el punto de vista sustantivo, desde el punto de vista procesal y, como
protección general, desde el punto de vista constitucional, leyendo
mucha bibliografía extranjera y haciéndome cargo de los problemas prácticos más
importantes que se producen en los países más relevantes de nuestro entorno
jurídico
Luego
me asesoré con personas que saben, todas ellas participantes en este libro,
para dar definitivamente en el clavo y diseñar un contenido ajustado a lo que
se necesita conocer jurídicamente hoy en España y en América
Latina
En
relación con este pensamiento y como consecuencia de ello, establecí una triple estructura Penal, Procesal Penal y
de derecho comparado
Me
reserve para mí, el menos importante en este tema de todos los autores que
participan, una introducción, breve y con carácter general, para quienes por
primera vez se acercan a esta materia, no exenta de crítica y en absoluto meramente
informativa
a)
PENALMENTE
consideré que los temas más relevantes eran, sin aspiraciones de fijar un
orden, los siguientes: análisis dogmático de la responsabilidad penal de las
personas jurídicas; acción, culpabilidad y autoría de la empresa sujeta a
responsabilidad criminal; responsabilidad penal de las personas jurídicas a
través de modelos de cumplimiento; principio de legalidad y estándares
nacionales de COMPLIANCE, condiciones y
requisitos de los PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO PENAL, Public
Compliance, doctrina de la Fiscalía General del estado sobre Compliance,
blanqueo de dinero y Compliance, el Oficial de Cumplimiento
Su responsabilidad
penal; Compliance,
el oficial de Cumplimiento: su responsabilidad penal; Compliance en los delitos
contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social
b)
PROCESALMENTE; pensé
en los siguientes: Aplicación y control procesal de los modelos de organización
y cumplimiento; política económica y Compliance, el derecho fundamental a la
libertad de empresa y Compliance, el derecho al honor de la persona jurídica y
el régimen de Compliance, el derecho de defensa de la persona jurídica, el
derecho a no confesarse culpable y el derecho a no declarar contra sí mismo de
la persona jurídica y el régimen de Compliance, el principio de oportunidad y la
responsabilidad de las personas jurídicas
El
rol jurídico de la Compliance, los principios probatorios y Compliance, la
jurisprudencia del Tribunal Superior respecto a los modelos de organización y
cumplimiento; Ne bis in ídem administrativo y procesal penal y Compliance,
medidas cautelares y responsabilidad penal de las personas jurídicas; la prueba
de la infracción del debido control; el interrogatorio de la persona jurídica y
la admisión de hechos objeto de Compliance, valor probatorio de las investigaciones
internas, carga de la prueba y Compliance, prohibiciones probatorias en la
investigación de delitos cometidos por las personas jurídicas, el régimen
jurídico – procesal de Whisleblower, la influencia del derecho europeo y normas
de la Unión Europea sobre responsabilidad (penal o administrativa) de las
personas jurídicas y sobre Compliance, y su adaptación en España; el oficial de
Cumplimiento: problemas procesales, responsabilidad penal de la empresa y
Derecho concursal; y decomiso y Compliance
c)
También
consideré que los países a contemplar en este tratado debían ser los más RELEVANTES, además de aquellos con los que mantenemos
una relación jurídica fluida y tenemos una cierta influencia: en Europa:
Alemania, Francia, Inglaterra e Italia), en América del Norte: Estados Unidos y
México, en América Central: Honduras y en América del Sur: Argentina, Brasil,
Colombia y Perú
Añadí
la ONU y una consideración global de América Latina
La
Unión Europea está tratada en las partes sustantiva y procesal precedentes, porque
me ha parecido más adecuado sistemáticamente
d)
Finalmente,
este tratado contiene unos modelos de PROGRAMAS
NORMATIVOS DE CUMPLIMIENTO, tanto para grandes y medianas empresas, como
para pequeñas empresas
De
esta manera la visión práctica de este estudio tiene una consideración
relevante
Aunque
parezca que los temas escogidos dejaban poco margen de maniobra a los autores,
he dejado sin embargo libertad a los mismos para considerar dentro del marco
general y la propuesta concreta lo que consideraran más importante
La
libertad de catedra es absolutamente necesaria y sagrada, es además
determinante si es erudita
Les
agradezco su comprensión, porque salvo pequeños cambios, más bien obligados
para no reiterar temas, todos aceptan mi propuesta
En
el ámbito sustantivo se tratan todos los temas candentes en estos momentos en
España, con reflejo internacional y comparado
Me
gustaría destacar los siguientes: critica al sistema de responsabilidad
vicarial y al de heteroresponsabilidad a la vista de las grandes disparidades
intelectuales al respecto, justificaciones de las personas jurídicas excluidas
de la aplicación al respecto; justificaciones de las personas jurídicas
excluidas de la aplicación de la ley; complejidades conceptuales del programa
de cumplimiento como mecanismo de control de riesgos y modelo de prevención,
¿estamos ante una impunidad programada?; la cultura del cumplimiento, el juego
de las atenuantes y eximentes especificas en el sistema penal vigente;
¿creación jurisprudencial del delito corporativo?; el beneficio obtenido, etc…
En
el ámbito procesal penal sucede lo mismo, pues al lado de cuestiones de alto
nivel, como la titularidad de derechos fundamentales en el proceso penal de la
persona jurídica, entre los que destaca la compleja cuestión del derecho de
defensa de la persona jurídica, pero no sólo ésta (es problemática la
aplicación de los derechos de inviolabilidad de domicilio, o, a no declarar
contra sí mismo y a no confesarse culpable); ofrece problemas importantes la
aplicación del principio de oportunidad acogiéndose al instituto de la
conformidad en el caso de procesos penales contra personas jurídicas, también
es un tema muy relevante la cuestión de la carga de la prueba, en donde la
irrupción del Compliance podría haber alterado la regla clásica del proceso
penal que niega la existencia de carga de la prueba en el mismo; juego con el
principio de la presunción de inocencia (como garantía constitucional) y con la
máxima “in dubio pro reo” (como regla probatoria),…
Incluso
hay espacio para pensamientos filosóficos más profundos, no sólo en torno a si
es admisible relacionar un ser irreal, como lo es la persona jurídica, con su
propia proyección en una actividad humana delictiva, sino también más allá, en
torno a sí no estaremos realmente buscando apoyos inadmisibles al gran poder,
sobre todo económico, que ratificaría la jurisprudencia sin detenerse a pensar
mucho, al facilitar su impunidad exigiendo tan sólo unos, aparentemente
sencillos, programas normativizados, de los que puede deducirse mediante una
prueba fácil de cumplimiento la…
% %
ÍNDICE
Abreviaturas
y Siglas
Persona
jurídica, responsabilidad criminal,
modelo
de cumplimiento y proceso penal: una presentación
A) INTRODUCCIÓN
Introducción: La responsabilidad penal de las personas jurídicas
y el control de su actividad: Estructura jurídica general
en el Derecho Procesal Penal español y cultura
de cumplimiento (Compliance Programs)
Juan-Luis
Gómez Colomer
B) DERECHO PENAL SUSTANTIVO
Penas
para las personas jurídicas en el Código Penal Español
José
Luis de la Cuesta Arzamendi
La
responsabilidad penal de las personas jurídicas:
Un
análisis dogmático
Miguel
Díaz y García Conlledo
Doctrina
de la Fiscalía General del Estado sobre Compliance:
Discordancias
con la Jurisprudencia
Manuel
- Jesús Dolz Lago
Los
Compliance programs y la atenuación de la responsabilidad penal
Patricia
Faraldo Cabana
El
control de la responsabilidad penal de la persona jurídica a través de los
modelos de cumplimiento: Las condiciones legales establecidas en el art. 31 bis
2 y ss. CP
Javier
G. Fernández Teruelo
El
Compliance penal tributario
Juan
Carlos Ferré Olivé
Acción, tipicidad y culpabilidad penal de la persona
jurídica en tiempos del Compliance:
Una propuesta interpretativa
Alfonso
Galán Muñoz
Responsabilidad
penal y Compliance en los grupos de empresas
Ramón
García Albero
Cultura de cumplimiento de la legalidad y su plasmación
en los estándares nacionales e
internacionales de Compliance
Carlos
Gómez-Jara Díez
Condiciones y requisitos para la eficacia eximente
o atenuante de los programas de prevención
de delitos
José
L. González Cussac
El
oficial de cumplimiento: Su responsabilidad penal
Alfredo
Liñán Lafuente
De la ética pública al public Compliance:
Sobre la prevención de la corrupción en
las administraciones públicas
Adán
Nieto Martín
Beatriz
García Moreno
Blanqueo,
responsabilidad de las personas
jurídicas
y programas de cumplimiento
Caty
Vidales Rodríguez
C) DERECHO PROCESAL PENAL
El derecho al silencio, a no declarar contra uno mismo
y a no confesarse culpable de la persona
jurídica y el régimen de Compliance
Coral
Arangüena Fanego
La infracción del derecho al honor por los medios de comunicación
La responsabilidad penal de los directivos y los derechos
de los periodistas como límite
a su exigencia
José
María Asencio Mellado
El
régimen jurídico-procesal del whistleblower
La
influencia del Derecho europeo
Lorena
Bachmaier Winter
Antonio
Martínez Santos
El principio de oportunidad y la responsabilidad penal
de las personas jurídicas: el papel de los programas
de cumplimiento normativo (Compliance Programs)
Julio
Banacloche Palao
Los
principios probatorios y el Compliance
Raquel
Castillejo Manzanares
Derechos fundamentales y valor probatorio en el
proceso penal de las evidencias obtenidas en investigaciones
internas en un sistema de Compliance
Ignacio
Colomer Hernández
Responsabilidad
penal de la empresa y Derecho concursal
Faustino
Cordón Moreno
Compliance
en la doctrina de la Sala Segunda del Tribunal Supremo:
Presente
y perspectivas
Antonio
del Moral García
Medidas
cautelares y responsabilidad penal de las personas jurídicas
José
Francisco Etxeberría Guridi
Eneko
Etxeberría Bereziartua
La
ausencia de la persona jurídica en el proceso penal
Ignacio
Flores Prada
Ana
Sánchez Rubio
Responsabilidad
penal de la persona jurídica y ne bis in ídem
Olga
Fuentes Soriano
Inviolabilidad del domicilio, registros en dependencias
de las personas jurídicas y programas
de cumplimiento
Fernando
Gascón Inchausti
La prueba sobre la infracción de los deberes de supervisión,
vigilancia y control. Especial consideración
de los programas de cumplimiento penal
Mª
Isabel González Cano
El
derecho fundamental a la libertad de empresa y Compliance penal
Piedad
González Granda
Normas de la Unión Europea sobre responsabilidad (penal o administrativa)
de las
personas jurídicas y sobre Compliance: Su adaptación en España
Mar
Jimeno Bulnes
Competencia y conexión en los procesos penales con persona jurídica investigada:
Su
repercusión en caso de Compliance
José
Martín Pastor
El
derecho de defensa de las personas jurídicas
Víctor
Moreno Catena
Aplicación
y control procesal de los modelos
de
organización y funcionamiento
Julio
Muerza Esparza
Carga
de la prueba y sistemas de gestión de Compliance
Julio
Pérez Gil
Presunción
de inocencia y Compliance
Esther
Pillado González
Prohibiciones probatorias en la investigación de delitos
cometidos por personas jurídicas
Andrea
Planchadell Gargallo
Programas de cumplimiento penal para la prevención del delito
corporativo y decomiso de bienes y ganancias provenientes
del mismo o de actividad delictiva previa propia
o ajena a la persona jurídica
Gregorio
Serrano Hoyo
El interrogatorio de la persona jurídica y la admisión
de hechos objeto de Compliance
Mercedes
Serrano Masip
D) DERECHO COMPARADO
La incorporación de los programas de cumplimiento (“criminal Compliance”)
en la
realidad jurídica - penal latino-americana
Paulo
César Busato
Gustavo
Britta Scandelari
La responsabilidad de las personas jurídicas en el Perú y los criminal
Compliance programs como atenuantes y eximentes
de la responsabilidad de la persona
jurídica
Dino
Carlos Caro Coria
Relatório
Brasieliro. Questionário Internacional Compliance
Fauzi
Hassan Choukr
Alexis
de Couto Brito
La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el nuevo
Código Penal
hondureño: Alcance y desafíos de implementación
Rigoberto
Cuéllar Cruz
Compliance
y la persona jurídica en el Derecho Penal argentino
Edgardo
Donna
La responsabilidad penal de las personas jurídicas
y el rol del corporate Compliance
en el ordenamiento francés
Un
interesante ejemplo de lucha contra la corrupción
Iñaki
Esparza Leibar
La responsabilidad penal de las personas jurídicas en Inglaterra:
Consideraciones sustantivas y procesales sobre
el papel del criminal Compliance
Christa
M. Madrid Boquín
Criminal
Compliance en México
Miguel
Ontiveros Alonso
Compliance
y responsabilidad penal de entes colectivos en los EE.UU.
Íñigo
Ortiz de Urbina Gimeno
Luis
Chiesa
La
responsabilità “amministrativa dipendente da reato”
degli enti nel sistema
italiano
Silvia Renzetti
Internal Investigations
als Compliance-Aufgabe und
Pflicht der Organe
deutscher Kapitalgesellschaften Markus Rübenstahl
Tamina
Preuss
Compliance
y responsabilidad de las personas
jurídicas
en el Derecho Colombiano
Fernando
Velásquez Velásquez
Renato
Vargas Lozano
E) MODELOS DE GESTIÓN
Y CUMPLIMIENTO
Modelos de organización y gestión de cumplimiento normativo
y de prevención de delitos:
De la teoría a la práctica
Beatriz
Larriba Hinojar
Juan
Carlos Navarro Valencia
Índice
bibliográfico general
FICHA TÉCNICA:
1
Libro
1
Libro electrónico incluido gratis
1740
páginas
Pasta
dura plastificada en color
Primera
edición 2019
ISBN
9788413361789 libro
ISBN
9788413361796 Ebook
Director
Juan Luis Gómez Colomer
Coordinadora
Christa M. Madrid Boquín
Editor
Tirant Lo Blanch
DISTRIBUIDOR A B C EDICIONES
TRATADO SOBRE COMPLIANCE PENAL
RESPONSABILIDAD
PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS Y MODELOS DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN
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Autor
Director Juan Luis Gómez Colomer;
Carlos
Gómez – Jara Diez
Miguel
Ontiveros Alonso
y
Coordinadora Christa M. Madrid Boquín
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