RESPONSABILIDAD PENAL Y EFICACIA DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN LA PEQUEÑA Y LA GRAN EMPRESA

 

RESPONSABILIDAD PENAL Y EFICACIA DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN LA PEQUEÑA Y LA GRAN EMPRESA

1 Libro Autor Julio Ballesteros Sánchez

Editor Tirant lo Blanch

PRIMERA EDICIÓN 2021

 

LIBRO POR ENCARGO

Hace ya una década que saltaron las alarmas

por el tema de la corrupción en España

La sociedad española fue testigo de la comisión de una cifra mayor a 1700 casos de corrupción, según el Consejo General del Poder Judicial, lo que era coherente con la reprobada percepción de la ciudadanía registrada por Transparencia Internacional

En la misma época se aprobó la Ley Orgánica 5/2010, aquella reformó el Código Penal e incorporó la responsabilidad penal de las personas jurídicas (con sucesivas modificaciones en 2012, 2015 y 2019) y se publicó la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado

Todo ello evidenciaba la preocupación del Estado español por la corrupción y otros delitos principalmente económicos, que involucraban entre otros actores importantes, a empresas y partidos políticos, ante la mirada de una sociedad moderna cada vez más sensible a los estándares éticos y de cumplimiento normativo, incluyendo la transparencia y el buen gobierno

Respecto a aquel panorama, la pregunta que

se plantearon juristas, jueces y académicos fue:

¿Cómo debe ser la regulación de la responsabilidad

penal de las personas jurídicas para ser eficaz

en la mitigación del problema de delincuencia

empresarial en España?

Esta pregunta continúa vigente después de todo

De aquel debate también formó parte el Observatorio de la Criminalidad Organizada Trasnacional de la Universidad de Salamanca

Y precisamente, vinculado a la agenda de investigación que este viene desarrollando desde entonces, surge esta publicación sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el compliance penal, que plantea nuevas interrogantes y aporta una serie de respuestas al actual debate sobre la delincuencia corporativa de grandes y pequeñas dimensiones

¿Es necesaria la responsabilidad de las personas

jurídicas para las pequeñas empresas?

¿Qué modelo de responsabilidad penal de las personas jurídicas es más adecuado para imputar a personas jurídicas grandes?

¿Qué papel desempeña el compliance en la configuración dogmática de la responsabilidad penal de las personas jurídicas?

La lectura de esta obra es esencial para comprender y actualizar el estudio de la responsabilidad penal corporativa y el compliance en el ámbito iberoamericano

EN EL PROLOGO

Uno de los cambios más espectaculares que ha sufrido el Derecho Penal de los últimos tiempos es, sin duda, la introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en las legislaciones de los países del sistema euro continental, especialmente influenciados por la dogmática alemana

Ahora bien, estas reformas deben encuadrarse en un contexto de transformaciones más amplio iniciado en la década de los años noventa del siglo pasado, correspondiente a la introducción de los delitos socioeconómicos en los cuales los principales agentes suelen ser personas jurídicas

El déficit de aplicabilidad de sanciones en todo el Derecho Penal Económico, tenía en gran medida como causa, el no tener en cuenta a las empresas como posibles sujetos activos de estos delitos

El protagonismo inusitado de las corporaciones en la comisión de comportamiento delictivos, ya sea por delitos financieros (casos Enron, Arthur Andersen, Lehman Brothers, Parmalat, etc…), o medioambientales (caso Sandoz, Prestige, Doñana, etc…), o por responsabilidad por el producto (Colza, Cotergán, etc…), han mostrado un panorama criminológico fértil para abrir el debate de un aforismo que estaba asentado durante siglos en la teoría del delito construida desde paradigmas de la persona humana (libre albedrío, reprochabilidad por no actuar de otro modo, principio de responsabilidad personal, etc…)

Hoy en día es cada vez más evidente la relevancia político – criminal de las empresas, partidos políticos, ONGs, fundaciones, personas jurídicas en general, por la comisión de delitos y la exigencia de responsabilidad por su actuación en el marco de sus actividades cuando producen gran dañosidad social

Especialmente después de la crisis financiera del 2008, parece claro que no basta con buenas intenciones, responsabilidad social corporativa, compromisos políticos, para someter a las empresas y sociedades al cumplimiento normativo, como cualquier ciudadano

Los movimientos neo – reguladores a nivel internacional aconsejan medidas más estrictas, como la responsabilidad penal de las personas jurídicas, en la medida que la amenaza de sanciones punitivas puede consistir en un buen inhibidor de conductas graves

 Su vez, el reconocimiento de que las actividades empresariales implican una serie de riesgos a bienes jurídicos han acentuado la necesidad de la prevención y del control de los mismos, con el consiguiente desarrollo de los Compliance o programas de cumplimiento, los cuales han sido considerados eximenes o atenuantes en las nóveles regulaciones sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas

Su encaje en una teoría en construcción, su alcance en la responsabilidad penal de la persona jurídica, quien ostenta la carga de la prueba, quienes son sujetos obligados, etc…, son cuestiones que se debaten aún

Para dar luz en este debate, me complazco en presentar esta monografía de mi discípulo Julio ballesteros Sánchez, quien desde su tesis doctoral se ha dedicado a investigar sobre estos temas y en esta ocasión se centra en analizar la eficacia y necesidad de los programas de cumplimiento en la gran empresa y en la pequeña empresa, distinguiendo las dos formas empresariales desde su comportamiento criminológico y su diversidad organizativa

Para ello, parte de la relevancia de las ciencias penales para comprender al alcance de los fenómenos criminales protagonizados por las grandes empresas

En este primer capítulo el autor se adentra en la complejidad de los fenómenos criminales actuales de la delincuencia económica que es el marco de este estudio: la corrupción, los paraísos fiscales, los lobbys regulatorios, la economía criminal

Incide en la necesidad de un estudio global de estos fenómenos con la concurrencia no solo del Derecho penal, sino también de estudios criminológicos y de la Política Criminal; un análisis holístico como que propugnaba Von Liszt de la Ciencia Penal total

En el segundo capítulo el autor nos ofrece un análisis de casos que, muchas veces han pasado desapercibidos por la prensa o, al menos, no se le da dado relevancia que realmente merecían, con el fin de sensibilizarnos ante una realidad que no se ve, acostumbrados a telediarios con delitos de sangre, violentos

La vida pasa tan rápidamente que, en muchos casos no nos detenemos a sopesar el daño social que pueden resultar de estos fraudes, diversas formas de corrupción, hasta que los perjudicados son de carne y hueso y podemos observarlos con los sentidos

Pedagógico es conocer el funcionamiento

en los casos Siemens, Volkswagen, Odebrecht y otros,

menos conocidos, como Sumitomo,

Taller top recambios, etc…

Este repaso de casos reales le permitirá distinguir

el funcionamiento (legal y criminal) en la

gran empresa y en la pequeña empresa

En el tercer capítulo Ballesteros se centra en los aspectos criminológicos más importantes que explican la delincuencia desde las empresas: lo lobbys, la comunicación, la igualdad, el control de riesgos y demás componentes de la cultura organizacional, la cual es la que en definitiva marca los comportamientos dentro y hacia fuera de la empresa

Seguramente los delitos que se perpetran desde las empresas no suceden de la noche a la mañana, sino que suelen recorrer un camino largo de pequeños incumplimientos, infracciones menores, de ahí la relevancia de los datos empíricos de constatación de una serie de conductas que no se atajan, sino incluso a veces se fomentan, favorecedoras de la comisión de delitos la “actitud criminal de grupo” a la que se refería Shunemann suele ser el culmen de un proceso de deterioro ético, legal, en el que se privilegia los beneficios económicos al cumplimiento normativo

En el cuarto capítulo, el autor realiza un análisis crítico de la regulación española sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas, poniendo el foco en la culpabilidad de un modelo de autorresponsabilidad que necesariamente ha de basarse en la complejidad de la organización

Los Compliance idóneos como afirmación de una buena organización capaz de prevenir los riesgos de su actividad, estarán también vinculados a la complejidad de la empresa

De ahí se colige que habrá diferencias de requerimientos de Compliance en una gran empresa respecto de una pequeña empresa, porque las primeras adquieren complejidad y las segundas no

El libro que nos presenta este joven investigador constituye un paso más en la comprensión de ese “nuevo mundo” que es la responsabilidad penal de las personas jurídica y se inscribe dentro del Proyecto que dirigí, DER 2016-79705-R, financiado por el Ministerio de Economía y Competitividad

Se ha producido mucho al respecto últimamente, pro solo quienes hayan trabajado profundamente un tema tan complejo como la ha hecho él durante varios años, pueden realizar un aporte significativo, como estoy segura encontrarán los lectores en esta obra: RESPONSABILIDAD PENAL Y EFICACIA DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN LA PEQUEÑA Y LA GRAN EMPRESA

Unas últimas palabras sobre el autor y su obra

Es característico del quehacer investigador de

Julio Ballesteros el encontrar asideros en casos de la realidad

Su búsqueda le lleva a encontrar asuntos que suelen pasar desapercibidos por la doctrina, que le proporcionan insumos de primer orden para entender el funcionamiento de estas formas de criminalidad

Sus trabajos, por tanto, suelen combinar teoría y práctica, el mundo del ser y el mundo del debe ser, aspectos criminológicos con criterios dogmáticos, por lo cual sus conclusiones resultan practicables y útiles

En un ámbito tan necesitado de soluciones realizables y efectivas que den luz a los jueces en la aplicación de las nuevas regulaciones, esa opción metodológica es, sin duda, una virtud

Lo anterior escrito por:

Laura Zúñiga Rodríguez

Catedrática de Derecho Penal

de la Universidad de Salamanca

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ÍNDICE:

Capítulo I

CIENCIAS PENALES, GLOBALIZACIÓN Y DELINCUENCIA ECONÓMICA

I. Las ciencias penales como instrumento frente a la

delincuencia económica y el poder

de las grandes corporaciones

II. El derecho penal ante la delincuencia global

III. Conclusiones: sobre la importancia de las ciencias

penales en la lucha contra la delincuencia

corporativa en un mundo global

Capítulo II

DECONSTRUYENDO LA DELINCUENCIA ECONÓMICA:

DE LA GRAN CORPORACIÓN A LA PEQUEÑA EMPRESA

I. El derecho penal ante la delincuencia corporativa actual

II. Caso Siemens: el emblema del soborno trasnacional

III. Caso Volkswagen: cuando las mentiras contaminan

IV. Caso Odebrecht: el deterioro de un continente

a partir de la actividad empresarial

V. Caso Sumitomo Corp Japón. Hamanaka: contabilidad

creativa desde Japón

VI. Caso grupo Sonus 2000 S.L. (grupo de inversiones):

los administradores delincuentes

VII. Caso Fluval Spain, S.L. Contrabando,

delito imputable a la persona jurídica

VIII. Caso taller top recambios: la delincuencia de siempre

¿También un reproche organizativo?

IX. Criminalidad organizada, criminalidad de la gran empresa,

criminalidad de la pequeña empresa:

aspectos convergentes y divergentes

X. Conclusiones: lo que hemos aprendido sobre la

criminalidad de la gran empresa y la pequeña empresa

Capítulo III

CRIMINOLOGÍA Y ÉTICA EMPRESARIAL:

ELEMENTOS ESTRUCTURALES Y OPERATIVOS

EN CLAVE DE CUMPLIMIENTO

I. Criminología, empresa y cumplimiento: la interacción

de elementos como causa del comportamiento

delincuencial corporativo

II. Cultura organizacional y compliance

III. La ética en los negocios desde el cumplimiento normativo

IV. Lobby, captura regulatoria y empresa

V. El control sobre los cuadros superiores y su

incidencia en el comportamiento organizacional

VI. Liderazgo y cultura de cumplimiento

VII. Información, comunicación y cumplimiento

VIII. Conclusiones: sobre la importancia de las cuestiones

criminológicas y éticas en el funcionamiento

de las organizaciones y la cultura organizacional

Capítulo IV

La regulación de la responsabilidad penal de las

personas jurídicas y los elementos y efectividad

de los programas de cumplimiento normativo en el código penal español

La responsabilidad penal de las personas jurídicas

y sus penas en el código penal español

II. Dimensión y comportamiento organizativo: aspectos

divergentes normativos y operativos entre en la gran

empresa y la empresa de reducidas dimensiones

respecto a los defectos estructurales

III. El valor de la transparencia y el buen gobierno

corporativo para la sociedad y como parte

del programa de cumplimiento

IV. Elementos de los programas de cumplimiento

y criterios para la determinación de su efectividad

V. Conclusiones: interpretación y valoración sobre

el régimen de responsabilidad penal de las personas

jurídicas y la determinación de la eficacia

de los programas de cumplimiento

Bibliografía

FICHA TÉCNICA:

1 Libro

536 Páginas

Pasta blanda en color plastificado

Primera edición 2021

Autor Julio Ballesteros Sánchez

Editor Tirant lo Blanch

 

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