ACTIVIDADES VULNERABLES

 

EL ABC DE LAS ACTIVIDADES VULNERABLES

1 Libro Autor/a: Perpetua Clamahuitzoli Ambrocio Ortiz

Mariano Ibáñez Guzmán...

Coordinador: Juan José Bartolo Alemán

Editorial Tirant Lo Blanch

Primera edición 2022

 

LIBRO POR ENCARGO

La prevención de operaciones de recursos de procedencia ilícita y el financiamiento al terrorismo son puntos finos en el estudio de la estructura geopolítica del mundo contemporáneo. En la búsqueda de una sociedad más justa, el derecho se enfrenta en una cruzada fundamental de su historia, de mano de las propuestas novedosas de la ciencia y la tecnología, así como de una legislación que adopte estos avances, al viejo adagio: el crimen siempre va un paso adelante.

Este libro es parte de ese esfuerzo, pero también posee un esmero genuino y propio, auxiliar a los ciudadanos en la comprensión de las leyes y reglamentos de la materia, dar cuenta de las obligaciones que implica la licitud y evitar que por descuido o ignorancia, caigan en tales supuestos

EL PRÓLOGO

Para Platón la idea de justicia se empareja con el de Polis

De ahí que el dominio y administración de la sociedad

nos parezca tendiente a la bonanza

En ese sentido se acostumbra que los ciudadanos y gobernantes

de una nación caminan hacia el sentido de lo bueno y lo justo

El Derecho también aspira estos valores pero hay en su esencia un resabio de fracaso, porque ya en todo el derecho y todas las normas se implica un fallido proyecto de  justicia en el que tarde o temprano habrá que juzgar y fustigar a quien no obedezca. También manifiesta que, así como el Estado no resulta insuficiente para alcanzar el utópico de la Polis, la justicia de las argumentaciones se queda corta respecto a la justicia de las argumentaciones se queda corta respecto a la justicia de los hechos, es decir, lo que ocurrió en nuestra realidad

Fallido el Derecho, como nuestra naturaleza, e incapaces de seguir ese camino justo y bueno incluimos cláusulas de salvación, ya para no morir en sentencia ni caer en el exilio, sino solo privarnos de la libertad, que parece un mal menor. Y es precisamente en este cometido que ocurre esa disparidad entre ciudadanos, gobernante. En ese sentido, transitamos el camino justo y bueno, pero el propio personal, y ya no el de todos, tal como Platón fraternalmente profesaba

Eso es un acto tramposo, porque estando las normas como prueba manifiesta del proyecto fallido de justicia, lo sería todavía más si, conociendo su propia naturaleza imperfecta, no se castigara a quien cometiera un delito y en verdad que tal aspiración reivindica toda la estructura, no sólo jurídica, cultural, social y ontológica, porque si todos los humanos son iguales, iguales deben ser las oportunidades y disposiciones para desarrollarse, así quien infrinja este principio debe acaecer antes los tribunales y dar cuenta de sus actos

El tema de la corrupción es reciente en México, solo en tanto a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y su reglamento recién publicados en la segunda década de este milenio se realizan esfuerzos legislativos serios, pero de profunda historia y sangre en la historia de la nación, así como de los esfuerzos para radicar la relación entre la ilicitud y la riqueza

La presente obra posee diversas virtudes, sin embargo, las más significativas sin duda son: primera, resulta un texto producido por profesionistas especializados en su área, así pues, abogada y abogado que prestan la asesoría  a dar soluciones concretas a casos específicos.

La segunda virtud, sin duda, la del contenido y su forma elaborada a manera de manual, de especial aprecio para el auxilio práctico para sus compañeros, profesionales

La tercera, sin duda la juventud de sus autores, ambos estupendos colaboradores a los cuáles he tenido la fortuna de ver crecer biológica y profesionalmente

Por supuesto, un honor prologar su primera obra: EL ABC DE LAS ACTIVIDADES VULNERABLES, inserta en la Colección de Derecho Tributario y Fiscal, personalmente una invitación, pues el tratamiento de a materia de cuenta  de la magnitud de contenido, necesaria para dar las necesidades de esta materia compleja y singular

LO ANTERIOR ESCRITO POR JOSÉ ANTONIO PÉREZ RAMOS

DESDE LUEGO QUE AQUÍ ENCONTRARÁS PALABRAS COMO:

Beneficiario controlador, Actividad vulnerable, Beneficiario, Persona moral de derecho público, Cliente, Operación financiera, Delitos de operaciones con recursos de Procedencia ilícita, Grupo empresarial, Dueño Beneficiario, Grupo empresarial, Disposiciones secundarias, Ley Operación financiera, y mucho más…

ÍNDICE

PRÓLOGO

SIGLAS

GLOSARIO

1.

INTRODUCCIÓN AL RÉGIMEN PLD/FT

1.1.

ANTECEDENTES DE LA REGULACIÓN DE PLD / CFT

1.2.

CONCEPTOS BÁSICOS

1.2.1.

Lavado de Dinero

1.2.2.

Financiamiento al Terrorismo

1.2.3.

Proliferación de armas de destrucción masiva

1.3.

DIFERENCIAS DE LAVADO DE DINERO

Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

1.4.

ORGANISMOS INTERNACIONALES

1.4.1.

Organización de las Naciones Unidas

1.4.2.

GAFI y Organismo Regionales

1.4.3.

Grupo Egmont

1.4.4.

Grupo Wolfsberg

1.4.5.

Comité de Basilea

1.4.5.1.

Mandato

1.4.5.2.

Actividades

1.4.5.3.

Situación jurídica

1.4.5.4.

Estructura

1.4.6.

Fondo Monetario Internacional

1.4.7.

Banco Mundial

1.5.

CONVENIOS E INSTRUMENTOS INTERNACIONALES DE PLD / FT

1.5.1.

Convención de la Organización de las Naciones Unidas contra el Tráfico de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas de 1988

1.5.2.

Convención Internacional para la represión del

financiamiento al terrorismo de 1999

1.5.3.

Convención de la Organización de las Naciones Unidas

contra la delincuencia organizada trasnacional del 2000

1.5.4.

Convención Interamericana contra

el terrorismo del 2002

1.5.5.

Convención de las Naciones Unidas contra

la Corrupción del 2003

1.5.6.

Estándares internacionales sobre la lucha contra

el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo

y la proliferación —Las 40 recomendaciones—

1.5.7.

Evaluación Mutua-Análisis de la situación

de México bajo los parámetros del GAFI

2.

RÉGIMEN NACIONAL DE PLD/FT

2.1.

ANTECEDENTES DE CUMPLIMIENTO PLD / FT MÉXICO

2.1.

SUJETOS OBLIGADOS0

2.2.

SUJETOS REGULADORES

2.3.

SUJETOS SUPERVISORES

2.4.

UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA

2.5.

PROCURACIÓN DE JUSTICIA

2.6.

IMPARTICIÓN DE JUSTICIA

2.7.

TIPOLOGÍAS

2.8.

EVALUACIÓN NACIONAL DE RIESGOS 2020

3.

ACTIVIDADES VULNERABLES

3.1.

NORMATIVA APLICABLE EN MATERIA PLD/FT

3.2.

ACTIVIDADES Y PROFESIONES NO FINANCIERAS DESIGNADAS

3.3.

DEFINICIÓN DE ACTIVIDAD VULNERABLE

3.4.1.

Ley Federal para la Prevención e Identificación

de Operaciones con Recursos de Procedencia

Ilícita y su Disposición Secundaria

3.4.2.

Reglamento de la Ley Federal para la Prevención

e Identificación de Operaciones con

Recursos de Procedencia Ilícita

3.4.3.

Reglas de Carácter General a las que se refiere la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita

3.5.

ENTIDADES FINANCIERAS

3.6.

ACTIVIDADES VULNERABLES EN MÉXICO

3.7.

OBLIGACIONES DE LOS SUJETOS OBLIGADOS

3.7.1.

Alta y registro del sujeto obligado

3.7.2.

Alta del representante de cumplimiento

3.7.3.

Identificación de los clientes y usuarios

3.7.4.

Identificación del dueño beneficiario

3.7.5.

Custodia, protección y resguardo de expedientes

3.7.6.

Presentación de avisos e informes

3.7.7.

Manual de cumplimiento

3.7.8.

Revisar listas

3.7.9.

Intercambio de información

3.8.

CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES DE LAS ENTIDADES

COLEGIADAS, ÓRGANOS CONCENTRADORES

Y GRUPO EMPRESARIAL

3.8.1.

Entidades Colegiadas

3.8.2.

Órgano Concentrador

3.8.3.

Grupo Empresarial

3.9.

RESTRICCIONES DE USO DE EFECTIVO

3.10.

PROCEDIMIENTO DE LAS VISITAS DE VERIFICACIÓN LFPA

3.11.

Sanciones administrativas conforme a la LFPIORPI

3.12.

MEDIOS DE DEFENSA

3.12.1.

Recurso de revisión

3.12.2.

Juicio contencioso administrativo

3.13.

DOGMÁTICA PENAL

3.13.1.

Elementos del delito

3.13.2.

Tipo penal: operaciones con recursos de procedencia ilícita

3.13.3.

Tipo penal: financiamiento al terrorismo

3.13.4.

Delitos relacionados con LD / FT - LFPIORP

3.14.

RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

3.15.

LEY DE EXTINCIÓN DE DOMINIO

4. 

CÓDIGO DE BUENAS PRÁCTICAS, ÉTICA PROFESIONAL

E IMPLEMENTACIÓN DE UN EBR

4.1.

NOCIONES BÁSICAS

4.2.

MECANISMOS DE CUMPLIMIENTO: MANUALES, POLÍTICAS

Y REGLAMENTOS PARA EL CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES

4.3.

ÉTICA Y SECRETO PROFESIONAL

4.4.

ESTÁNDARES PARA LA ELABORACIÓN DE UN EBR

5.

SIMULADOR

6.

BIBLIOGRAFÍA

7.

ÍNDICE ILUSTRACIONES Y TABLAS

FICHA TÉCNICA:

1 Libro

346 Páginas

Pasta delgada en color plastificada

Primera edición 2022

ISBN 9788411475143

Autor Autor/a: Perpetua Clamahuitzoli, Ambrosio Ortiz

Mariano Ibáñez Guzmán...

Coordinador: Juan José Bartolo Alemán

Editor Tirant Lo Blanch

 

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