domingo, septiembre 08, 2019

PERSONA JURIDICA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS EMPRESAS Y CRIMINAL COMPLIANCE



PERSONA JURÍDICA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS EMPRESAS Y CRIMINAL COMPLIANCE
1 Libro Coordinadores Miguel Ontiveros Alonso
y Miguel Polaino – Orts
Editor Flores
PRIMERA EDICIÓN 2019




El sistema de justicia penal mexicano contempla,
desde 2014, un modelo mixto de responsabilidad
penal de las personas jurídicas


Por un lado, el Código Nacional de Procedimientos
Penales —reformado en 2016—, se decanta
por un esquema de responsabilidad penal
autónoma de las empresas, por el otro, algunos
códigos penales, como el de la Ciudad de
México, parecen adherirse al modelo vicarial,
también conocido como de transferencia


Al momento de escribir estas líneas, siete
estados de la República han reformado el apartado
de autoría y participación de sus códigos penales
para implementar el cambio de sujeto,
incorporando en éste a las personas jurídicas
colectivas: Ciudad de México, Yucatán, Quintana Roo,
Jalisco, Estado de México, Veracruz y Tabasco


A éstos se suma el Código Penal Federal


Hay muchas reflexiones que se pueden formular
en torno a la diversidad de regulaciones
en la materia que nos ocupa


Así, por ejemplo, es cuestionable que en algunas
de nuestras legislaciones se incorpore un catálogo
muy amplio de delitos susceptibles de ser cometidos
por empresas —el Código Penal Federal es un ejemplo—,
mientras que otras omiten cualquier referencia
al mismo rubro, como es el caso de la Ciudad
de México y la iniciativa de reforma al Código
Penal de Guanajuato, que incorpora la responsabilidad
penal de las personas jurídicas en esa entidad


Por otro lado, está el catálogo de consecuencias
jurídicas que se pueden imponer a las organizaciones:
el Código Nacional de Procedimientos Penales
establece algunos parámetros en su artículo 422,
pero en ocasiones no coinciden con figuras
contempladas en las legislaciones locales


Al mismo tiempo, es importante abordar
el tema de su imposición, pues algunas legislaciones
omiten incorporar a los códigos penales
la denominada “cláusula de transformación”,
que permita individualizar, por ejemplo,
una pena de multa a la persona jurídica,
extraída del Código Penal que contemple,
en la parte especial, la pena de prisión
para el sujeto activo


Si bien los ejes temáticos señalados resultan de
un importante interés teórico y práctico, existe
otro que configura un desafío quizás mayor


Nos referimos al de la configuración, implementación
y valoración probatoria de los —así denominados—
criminal compliance programs, pero también
a los efectos de exclusión del delito, o atenuación
de la pena, que éstos pueden generar
a favor de una organización


¿Cuáles son los elementos mínimos
que les dan basamento?


¿En torno a qué modalidad de personas
pueden ser exigibles?


¿Además de las dimensiones relativas a la
anticorrupción y salvaguarda del ambiente,
qué otros rubros debe contener un criminal
compliance program?


¿De qué experiencias teórico-prácticas
podemos aprender a escala iberoamericana?


La teoría y práctica del criminal Compliance
está generando, en países de nuestro entorno,
un impacto similar — aunque con menos estruendo
y grandilocuencia— que la implementación
del sistema procesal acusatorio


Si hasta ahora en las Universidades se enseña
derecho penal y teoría del delito aplicada sólo
a personas humanas, los planes y programas
de estudio deberían cambiar para incorporar
el impacto de la persona jurídica
frente al sistema penal


Lo mismo está sucediendo en el ámbito
del proceso y se espera que, muy pronto,
se publiquen las primeras obras relativas
a la criminología de empresa


Más tarde, quizás, lo mismo sucederá
en la dimensión victimológica:
la empresa como víctima


Mientras todo esto sucede, resulta urgente
que la doctrina dote de criterios a quienes
operan el sistema de justicia penal, pues
ya se han dictado, en México, las primeras
resoluciones ministeriales y judiciales con
relación a la responsabilidad penal empresarial
y el criminal compliance: desde la exclusión del
injusto empresarial por riesgo permitido,
transitando por la vinculación a proceso
a tres empresas —una de éstas en su calidad
de entidad bancaria—, hasta la concesión
de un amparo por no estar contemplado
el tipo penal, imputado a la organización,
en el catálogo de delitos establecido
en el Código Penal


Son muchos más los rubros que deben ser abordados
en torno al tema que nos ocupa


Así, por ejemplo, es urgente aclarar hasta
dónde puede llegar la empresa en materia
de investigaciones internas, qué grado de
compatibilidad debe existir entre los
protocolos de cadena de custodia implementados
por la Policía y los servicios periciales y aquellos
aplicados al interior de la organización,
así como en qué casos el hecho probablemente
delictivo no podrá ser resuelto al interior
de la persona jurídica, sino exclusivamente
por el sistema penal


A éstos se suman los efectos del paper Compliance
frente a la capacidad de culpabilidad del ente
colectivo, o las simulaciones que se empiezan
a verificar en nuestra región en relación
con la “certificación de abogados expertos
en compliance” que, en realidad, configura
lo contrario —noncompliance—, sentando
así las bases para imputar una probable
responsabilidad a quien expide esa “certificación”,
a quien participa en su implementación o a quien
la presente en un proceso penal


Es por ello que apostamos por inaugurar en
Flores Editor y Distribuidor esta nueva
colección, cuyo objetivo no es otro que
abrir las puertas a reconocidos especialistas
a escala internacional —como quienes aportan
su conocimiento en este primer número—
cuyas opiniones puedan fortalecer los esquemas
de procuración e impartición justicia latinoamericanos
en su relación con las personas jurídicas y el
—ahora denominado— Derecho penal empresarial


El tiempo determinará si nos equivocamos
o si, por el contrario, nos da la razón



ÍNDICE:



Persona y persona jurídica
MIGUEL POLAINO-ORTS



Nuevos horizontes de la ciencia penal
en México (responsabilidad penal de la
persona jurídica/ciudadanía empresarial)
GILBERTO SANTA RITA TAMÉS



Acción, comunicación e injusto penal
El actuar de las personas físicas y jurídicas
MARÍA ELOÍSA QUINTERO



Persona jurídica y Derecho penal
Un análisis sistémico
MARÍA ELOÍSA QUINTERO



La persona jurídica como centro de imputación
Un apunte sobre la regulación en España
MIGUEL POLAINO NAVARRETE/MIGUEL POLAINO-ORTS



Tribunal Supremo español frente a la
responsabilidad penal de las personas
jurídicas: problemas teóricos y soluciones prácticas
CARLOS GÓMEZ-JARA DÍEZ



Sobre la responsabilidad “administrativa”
de las personas jurídicas por el delito de
cohecho activo transnacional (a propósito
de la Ley N° 30424)
DINO CARLOS CARO CORIA



Compliance y corrupción
DINO CARLOS CARO CORIA



¿Derecho penal en la era del compliance?
DINO CARLOS CARO CORIA



Gobernanza corporativa y criminal Compliance
en la legislación española tras la reforma de 2015
MARÍA BELÉN LINARES/MIGUEL POLAINO-ORTS



¿Para qué sirve el compliance en materia penal?
(A propósito del Código Nacional de Procedimientos Penales)
MIGUEL ONTIVEROS ALONSO



¿Kenkeh kualli ne compliance ipan tlakayoh sajetl?
(a kichihih tlen Tlakuilolli Ehetl tlen Tlanawatihetl Sahetl)
MIGUEL ONTIVEROS ALONSO



Noncompliance
MIGUEL ONTIVEROS ALONSO



Responsabilidad penal de las personas
jurídicas y criminal compliance en el Ecuador
FELIPE RODRÍGUEZ MORENO/MISHELLE BERMEO



La responsabilidad penal del Compliance Officer:
Algunas consideraciones iniciales sobre el nuevo
delito de omisión culposa de comunicación
de operaciones sospechosas en el Perú
LUIS MIGUEL REYNA ALFARO



La persona jurídica y el sistema de Compliance
en el Código penal
Su aplicación en el contexto ambiental
ANTONIO VERCHER NOGUERA



Recensión a la obra de Andy Carrión Zenteno
DINO CARLOS CARO CORIA

Y más…


FICHA TÉCNICA:


1 Libro
474 páginas
Pasta dura en color plastificado
Primera edición 2019
ISBN 9786076107256
Coordinadores Miguel Ontiveros Alonso
y Miguel Polaino – Orts
Editor Flores




NOVEDAD

DISTRIBUIDOR A B C EDICIONES



Si es de su agrado está espléndida obra:

PERSONA JURÍDICA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS EMPRESAS Y CRIMINAL COMPLIANCE
1 Libro Coordinadores Miguel Ontiveros Alonso
y Miguel Polaino – Orts
Editor Flores
Primera edición 2019

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ALFONSO JAVIER MONÁRREZ RÍOS

Gracias a Google la oportunidad de publicar Gracias




PERSONA JURÍDICA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS EMPRESAS Y CRIMINAL COMPLIANCE
1 Libro Coordinadores Miguel Ontiveros Alonso
y Miguel Polaino – Orts
Editor Flores
Primera edición 2019






Quedo a sus órdenes; gracias

1 comentario:

  1. Libro PERSONA JURÍDICA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS EMPRESAS Y CRIMINAL COMPLIANCE

    Gracias, estamos listos para atender
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