COMPENDIO DE EVIDENCIA EN EL SISTEMA ADVERSARIAL

 

COMPENDIO DE EVIDENCIA

EN EL SISTEMA ADVERSARIAL

1 Libro Autor Ernesto L. Chiesa Aponte

Editor Tirant Lo Blanch

PRIMERA EDICIÓN 2021

 

LIBRO POR ENCARGO

El presente compendio es un análisis monográfico en español del Derecho Probatorio en Puerto Rico, que es prácticamente el mismo que en Estados Unidos. Una obra imprescindible en los momentos actuales de gran expansión del proceso penal federal de los Estados Unidos de América. El autor, después de consignar la regla puertorriqueña, nos indica la regla federal norteamericana, tal y como es interpretada en la práctica por la jurisprudencia. Las reglas probatorias son aplicables tanto en los juicios civiles como en los juicios criminales, sean juicios con o sin jurado. Sin embargo, hay reglas aplicables sólo a casos criminales y muchas reglas están pensadas para juicios con jurado. Un texto referente para abogados, defensores públicos, fiscales, jueces y estudiantes de Derecho de toda América Latina

También una obra clave desde el punto de vista del Derecho comparado, que permite entender directa y claramente las normas que rigen el juicio oral en un sistema adversarial, lo que es de enorme utilidad para todos aquellos investigadores que estudian comparativamente el sistema anglo-norteamericano de enjuiciamiento criminal con el de su país

ÍNDICE

Prefacio

Prólogo

Capítulo I

ADMISIBILIDAD Y PERTINENCIA

1.1.     La centralidad del concepto “pertinencia”

1.2.    La definición en las reglas de evidencia

1.3.     Pertinencia y Reglas de Exclusión

1.4.     La exclusión de evidencia pertinente bajo la Regla 403

A.    Introducción

B.    Sobre el concepto de “perjuicio indebido”

C.    Admisibilidad limitada

D.    Otros aspectos de la regla 403

E.    Prueba pericial

Capítulo II

CONOCIMIENTO JUDICIAL

2.1.     El concepto de conocimiento judicial

2.2.     Limitación a hechos adjudicativos

2.3.     Criterios para tomar conocimiento judicial

1.     Conocimiento general

2.    Corroboración inmediata y exacta

2.4.     Solicitud de parte o iniciativa del tribunal

2.5.     Derecho a ser oído

2.6.     Etapa de los procedimientos

2.7.     Instrucciones al Jurado

2.8.     Conocimiento Judicial del Derecho

Capítulo III

PRESUNCIONES

3.1.     Concepto y fundamentos

= Fundamentos para establecer presunciones

3.2.     Efecto de Presunciones

A.     Casos civiles

B.    Efecto en casos criminales

3.3.     El problema constitucional

3.4.     Presunciones particulares

= Presunción de carta recibida

= Presunción de que los deberes de un cargo han

sido cumplidos con regularidad; presunción

de que la ley ha sido acatada

= Probado el nombre de una persona,

se establece su identidad

= Presunción de continuidad

= Presunción de orden temporal de muerte de personas

= Presunción de paternidad y legitimidad

= Presunción de bienes gananciales

= Presunciones, en leyes laborales, a favor del trabajador

= Presunción de titularidad de vehículo

= Res Ipsa loquitur

= Posesión o portación de arma sin licencia;

presunciones “jurisprudenciales”

3.5.     Presunciones incompatibles

Capítulo IV

LA PRUEBA TESTIFICAL

4.1.     Introducción y las Etapas del Juicio

4.2.     Capacidad para testificar; regla 601 de Evidencia

A.    La regla moderna y el derecho común

i)     Las partes o personas con interés

en el resultado del pleito

II)    Los niños

III)    Discapacidad mental

IV)   Ateos y agnósticos

V)    Los cónyuges

vi)    Los convictos por delito grave

B.    Procedimiento para determinar competencia

o capacidad para testificar

4.3.     Juez, jurados y abogados como testigos

A.    El juez como testigo

B.    El jurado como testigo

C.    El abogado como testigo

4.4.     Conocimiento Personal

A.    La determinación de conocimiento personal

B.    Conocimiento personal y prueba de referencia

C.    La excepción del testimonio pericial

4.5.     Juramento e intérpretes

4.6.     Confrontación

A.    El careo

B.    El contrainterrogatorio

4.7.     Orden de la prueba

4.8.    Normas sobre el interrogatorio de testigos

A.    Discreción y control del Juez

B.    Etapas del interrogatorio

C.    Examen directo y preguntas sugestivas

D.    Contestaciones responsivas

E.    Refutación y Contra refutación

F.    Las objeciones

G.    Preguntas capciosas o confusas (misleading)

H.    Preguntas compuestas

I.    Preguntas repetitivas

J.    Preguntas argumentativas

K.    Vaguedad en la pregunta

4.9.     Alcance del contrainterrogatorio

4.10.     Aislamiento de testigos

4.11.     Interrogatorio por el juez

4.12.     Escritos para refrescar memoria

4.13.     Opiniones por testigos no peritos

4.14.     Impugnación de Testigos; Introducción

4.15.     Impugnación por la parte que presenta

al testigo; el “voucher rule”

4.16.     Impugnación mediante evidencia

ilegalmente obtenida

4.17.     Impugnación y autoincriminación

4.18.     El “demeanor” como elemento de credibilidad

4. 19.     La naturaleza o carácter del testimonio

4.20.     Capacidad del testigo, para percibir,

recordar o comunicar

4.21.     Declaraciones anteriores del testigo

A.    Introducción

B.    El concepto de inconsistencia o incompatibilidad

entre declaraciones; omisiones

C.    La distinción “sustantiva-impugnación”

D.    La regla 611 de Evidencia (regla federal 613)

E.    Impugnación de testigo propio

F.    Problemas constitucionales

G.    Rehabilitación del testigo

4.22.    Impugnación por parcialidad o interés (bias)

A.    Introducción

B.    Instancias de parcialidad

1.    Parte en la acción

2.    Parentesco

3.    Amistad

4.    Relaciones románticas o sexuales

5.    Relaciones de empleo o negocios

6.    Membresía en organización

7.    Interés económico en el resultado del caso

8.    Beneficio recibido por el testimonio

9.    Temor

10.    Transacción con parte

C.    Modo de presentar la evidencia de parcialidad

D.    Derecho a del acusado a confrontarse

con los testigos de cargo

4.23.     Carácter del testigo

4.24.     Conducta mendaz o actos específicos de mendacidad

4.25.     Convicción por delito

A.    Naturaleza del delito

B.    Convicciones remotas

C.    Perdón, indulto o anulación de la convicción

D.    Faltas de menores

E.    Efecto de apelación de la convicción

F.    Moción “in limine”

4.26.     Impugnación mediante evidencia que

contradice el testimonio del testigo

4.27.     Creencias religiosas

Capítulo V

PRUEBA PERICIAL

5.1.     Introducción

5.2.     Daubert y su progenie

5.3.     La regla de Puerto Rico

5.4.     La cualificación del perito

5.5.     La presentación del testimonio del perito

5.6.     Opinión sobre cuestión última

5.7.     Las bases de la opinión pericial

5.8.     Testimonio sobre síndromes

A.     Síndrome de la mujer maltratada

B.     Síndrome del niño abusado

(child sexual abuse accomodation syndrome)

C.     Breve nota sobre síndrome del trauma de violación

(rape trauma syndrome)

5.9.     Perito del Tribunal

5.10.     Valoración de la prueba pericial

Capítulo VI

PRUEBA DE REFERENCIA

6.1.    Concepto y definición

6.2.     La regla de exclusión y el esquema

de admisión de prueba de referencia

6.3.     La cláusula de confrontación en la Enmienda Sexta

= Síntesis

6.4.     Declaraciones anteriores del testigo

6.5.     Las Admisiones

A.     La admisión de parte

B.     Las admisiones tácitas o por adopción

C.     Admisiones “vicarias”

1.     Admisiones autorizadas: regla 803 (c)

de Evidencia (Regla Federal 801 (D) (2) (C))

2.     Declaraciones de agentes

3.     Declaraciones de conspiradores: Regla 803

(e) de Evidencia (regla federal 801 (d) (2) (E))

6.6.    Declarante no disponible

1.     Testigo invoca privilegio

2.     Declarante se niega a testificar

3.     Declarante testifica no recordar

4.     Muerte o incapacidad del declarante

5.      Declarante ausente

6.     No disponibilidad imputable al proponente

6.7.     Testimonio anterior

6.8.     Declaraciones ante la inminencia

de muerte (dying declarations)

6.9.     Declaración contra interés

6.10.     Declaraciones sobre historial personal y familiar

6.11.     “Forfeiture by wrongdoing”

6.12.     Declaraciones contemporáneas a la percepción

(present sense impresión)

Declaraciones contemporáneas a la percepción

6.13.     Declaraciones espontáneas por excitación

(exited utterance)

6.14.     Declaraciones sobre estado o condición física,

mental o emocional del declarante

= Las declaraciones sobre testamentos

6.15.     Declaraciones sobre diagnóstico o tratamiento médico

6.16.     Escrito de pasada memoria

Aspectos procesales

6. 17.    Récords del Negocio

A.     Consideraciones generales

B.     Los requisitos de la regla

= Asunto al que se refiere el récord

= Preparados en o cerca del momento

en que ocurre el objeto de la entrada

= Conocimiento personal

= Práctica regular del negocio

= En el curso de una actividad de negocio

C.     Cláusula de salvedad

D.     Récords médicos y de hospitales

E.     El modo de presentar el récord como evidencia

F.    Ausencia de récord

G.    Récord computarizado (computer records)

6.18.     Récords o informes públicos

Ausencia de récord público

6.19.     Tratados

6. 20.     Reputación

6. 21.     Sentencias

6. 22.     Otras excepciones

= Récord de estadística vital:

regla 805 (I) de Evidencia de Puerto Rico:

= Escritos antiguos

= Récords de Familia

= Certificados de matrimonio, bautismo u otros similares

= Récords oficiales sobre propiedad

= Listas comerciales y otras similares

6. 23.     Cláusula residual

6.24.     Prueba de referencia múltiple

6.25.     Credibilidad del declarante

Capítulo VII

REGLA DE LA MEJOR EVIDENCIA Y CONTENIDO DE ESCRITOS

7.1.     Introducción

Conviene comenzar con unas definiciones

7.2.     Regla de la mejor evidencia

7.3.     Admisión de evidencia secundaria

A.     Original destruido o perdido por causas

no imputables al proponente

B.    Original no obtenible

C.    Original en poder de la parte adversa

D.    Materia colateral

7.4.     Récords y documentos públicos

7.5.     Originales voluminosos

7.6.     Testimonio o admisión de parte

7.7.     Funciones de juez y jurado

7.8.     Regla de la evidencia extrínseca

(parol evidence rule)

Capítulo VIII:

AUTENTICACIÓN

8.1.     Introducción y Regla General

8.2.     Evidencia demostrativa

= Animaciones y simulaciones

= Inspección ocular

8.3.     Medios de autenticación

(1)     Testigo con conocimiento

(2)     Evidencia de la letra

(I)     Testigo conoce la letra del

presunto autor del escrito

(II)     cotejo pericial

(3)     identificación de voz

(4)     Conversaciones telefónicas

(5)     Escritos antiguos

(6)     Escritos en contestación

(7)     Contenido de escritos

(8)     Autenticación mediante admisión

(9)     Testamentos

(10)     Características distintivas:

(11)     Cadena de custodia

(12)     Proceso o sistema

(13)     Récord electrónico

(14)     Correo electrónico:

(15)     Métodos provistos por ley o reglamento

Regla Federal de Evidencia 901 (b) (7)

= Grabaciones

8.4.     Presunciones de autenticidad

1.    Documentos reconocidos

2.    Documentos públicos

3.    Copias certificadas de récords y documentos públicos

4.    Publicaciones oficiales

5.    Periódicos o revistas

6.    Etiquetas comerciales

7.    Etiquetas comerciales

8.    Presunciones estatutarias

9.    Certificación de récords del negocio

10.    Récord electrónico: regla 902

(L) de Evidencia de Puerto Rico

Reglas federales 902 (13) y (14)

8.5.     Testigos instrumentales

Capítulo IX

CARÁCTER, CONDUCTA Y HÁBITO

COMO EVIDENCIA CIRCUNSTANCIAL

9.1.     Introducción

9.2.     Evidencia de carácter para inferir conducta

de conformidad con ese rasgo de carácter

(I)     Carácter del acusado

(II)     Carácter de la víctima

9.3     Regla 404 (B) de Evidencia

1.     Motivo

2.    Oportunidad

3.    Intención

4.    Preparación o “plan”

5.    Conocimiento

6.    Identidad

7.    Ausencia de error o accidente

8.    Establecer o refutar una defensa

9.    Otros

(I)    Evidencia de contexto; “res gestae”

(II)    Temor de la víctima

(III)    Conocimiento del acusado

(IV)    Inferencia de culpa

(V)    Aplicación de la regla en casos civiles

(VI)    Casos de agresión sexual y abuso

de menores (child molestation)

9.4.     Algunas controversias en torno a regla 404

(B) de Evidencia de Puerto Rico

A.    Estipulación sobre hecho que se quiere probar

B.    Prueba de la convicción anterior

C.    Doble exposición

D.    Notificación al acusado

E.    Regla 403 de Evidencia

9.5.     Reglas 412 y 413 de Evidencia de Puerto Rico

Regla 413: casos civiles

9.6.     Evidencia de hábito

Capítulo X

REGLAS DE EXCLUSIÓN FUNDADAS

EN POLÍTICAS EXTRÍNSECAS

10.1.    Introducción

10.2.     Reparaciones o precauciones posteriores a accidente

10.3     Intentos de transigir

10.4.     Gastos médicos

10.5.     Alegaciones Preacordadas (plea bargaining)

10. 6.     Cubierta de Seguro

Capítulo XI

PRIVILEGIOS

11.1.     Privilegios en general

A.    Concepto y fundamentos

B.    Fuentes y rango

C.    Privilegios categóricos o condicionados

D.    Poseedor del Privilegio

E.    Inferencias del ejercicio del privilegio

F.    Renuncia a privilegios

G.    Limitaciones constitucionales a

reconocimiento del privilegio

H.    Interpretación restrictiva de los privilegios

I.    Procedimiento

J.    Privilegios particulares

11.2.     Privilegio abogado - cliente

A.    Fuentes y fundamentos

B.    Poseedor del privilegio

C.    ¿Quién es el “abogado” bajo la regla?

D.    El “cliente”

E.    Limitación a “comunicaciones”

F.    Confidencialidad de la comunicación

G.    Acción derivativa

H.    Duración del privilegio

I.    Interpretación restrictiva

J.    Renuncia al privilegio

K.    Excepciones al privilegio

L.    Algunos aspectos procesales

11.3.    Privilegios de los cónyuges

A.    Testimonio de los cónyuges

B.    Comunicaciones confidenciales

11.4.     Comunicaciones del paciente

con su médico o psicoterapeuta

11.5.     Comunicaciones entre víctima de delito y su consejero

11.6.     Comunicaciones “religiosas”

11.7.     Privilegio contador - cliente

11.8.     Secretos del Negocio

11.9.     Voto Político

11.10.     Métodos alternos para la solución de conflictos

11.11.     Secretos de Estado o del Gobierno

A.    Introducción

B.    Secretos de Estado

C.    El privilegio del ejecutivo

D.    Información Oficial y la Regla 514

E.    Identidad de informante y regla 515

Capítulo XII

DISPOSICIONES GENERALES

12.1.     Efecto de errores por la admisión o exclusión

errónea de evidencia Norma general apelativa

12.2.     Admisión o exclusión errónea de evidencia

A.     Efecto de Error En General

B.     El Error Constitucional

C.     Error estructural

D.     Error Extraordinario (plain error)

12.3.     Admisibilidad limitada

12.4.     Regla de la totalidad (completeness rule)

12.5.     Determinaciones de Admisibilidad

A.     Rol del juez y el jurado

B.     La regla 109 (regla federal 104)

= Carga probatoria

12.6.     Valoración y suficiencia de la prueba

A.    Las cargas probatorias

B.    Quantum de Prueba

C.    Criterios de evaluación de la prueba testifical

D.    Evidencia voluntariamente suprimida

E.    Evidencia directa y evidencia indirecta o circunstancial

12.7.     Aplicabilidad de las reglas

= Tabla de casos del Tribunal Supremo de Puerto Rico

= Tabla de casos de la Corte Suprema de los Estados Unidos

FICHA TÉCNICA:

1 Libro

1 Libro Electrónico

784 Páginas

Pasta delgada en color plastificada

Edición 2021

ISBN 9788413971704

Autor Ernesto L. Chiesa Aponte

Editor Tirant Lo Blanch

 

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