COMPLIANCE Y PYMES
UNA GUÍA PARA ORIENTAR A LAS PEQUEÑAS
Y MEDIANAS EMPRESAS
1 Libro Autor Erick Mena
Moreno y Armando Trigo Rizo
Título # 25
EDITOR CENTRO DE ESTUDIOS CARBONELL
PRIMERA EDICIÓN 2024
LIBRO RECOMENDADO Y POR
ENCARGO
El
compliance para empresas es un tema de la mayor relevancia para los juristas
mexicanos. No importa cuál sea el tamaño que tengan o el volumen de facturación
que alcancen, todas las empresas en México deben tener claras sus obligaciones
legales y sus referencias de ética corporativa, para poder obtener de ese
conocimiento importantes ventajas competitivas
En
esta obra: COMPLIANCE Y PYMES UNA GUÍA PARA ORIENTAR A
LAS PEQUEÑAS Y MEDIANAS EMPRESAS; sus autores, con una prosa ágil y un
enfoque práctico, nos demuestran todo lo que el compliance significa para el
trabajo de los profesionales del derecho y la enorme oportunidad que representa
para el empresariado nacional. Su lectura puede permitir mejores desempeños de
la abogacía y mayor claridad en el cumplimiento corporativo. Ambas son tareas
indispensables e incluso urgentes. De ahí la pertinencia de la presente
publicación, que tanto aporta al panorama jurídico del país
ÍNDICE:
UNIDAD 1.
LAS PYMES EN MÉXICO
= Generalidades
= ¿Qué es PyME?
= ¿Cómo se clasifican las PyMEs?
= ¿Cuál es la importancia de las
PyME's en México?
= ¿Cuántas Mi PyME's había en México
en 2022?
= ¿Cuántos empleos generaron las
PyMEs en México 2022?
= ¿Qué porcentaje de PyMEs fracasan
en México?
= ¿Cuáles son las causas más
frecuentes del por
qué
fracasan las PyMEs en México?
= Aspectos Legales
= ¿Cuáles son las principales leyes
que regulan
a
las PyMEs en México?
= ¿Las PyMEs en México están
formalizadas
ante
la autoridad?
= ¿Quién regula a las PyMEs en
México?
= ¿Cómo se crea una PyMe en México?
= ¿Qué permisos se necesitan para
abrir
un
negocio en México 2023?
= Aspectos Financieros
= ¿Qué son finanzas?
= ¿Cómo influyen las finanzas en
las Pymes?
= ¿Cómo se determina el capital
necesario para una Pyme?
= ¿Cómo se conforma el capital de
una Pyme?
= ¿Cuáles son las principales
fuentes
de
financiamiento para una Pyme?
= ¿Qué es capital propio?
= ¿Qué es endeudamiento?
= ¿Qué tipos de endeudamiento
existen?
= ¿Cuál es el costo de los
diferentes tipos de
financiamiento
disponibles para Pymes?
= ¿Cómo se controla el uso de
financiamiento en Pymes?
= Aspectos Fiscales
= ¿Qué aspectos fiscales se deben
considerar en una Pyme?
= ¿Qué leyes regulan los aspectos
fiscales de las Pymes?
= Desde el punto de vista fiscal
¿Qué
regímenes existen para las Pymes?
UNIDAD 2.
COMPLIANCE
= Definición
= ¿Qué es Compliance?
= Propósito
= ¿Cuál es el propósito del
Compliance?
= ¿Cuáles son los objetivos del Compliance
en una Pyme?
= ¿Cuáles son las principales
políticas de las que se ocupa el área de Compliance?
= ¿Toda PYME debe ocuparse de tener
un
área de Cumplimiento?
= Planeación de actividades
= ¿Qué es un Programa de
Compliance?
= ¿Cuáles son los elementos esenciales
que debe
contener
un programa de compliance?
= ¿Dentro de la estructura de la
Pyme, en dónde
debe
posicionarse al área de Compliance?
= ¿Cuál es la diferencia entre un
área
de
Compliance y un área legal?
= ¿Cuál es la diferencia entre un
área de
Compliance
y un área de auditoría?
= ¿Cómo debe gestionar los riesgos
a su cargo
un
área de Compliance?
= ¿En qué asesora el área de
Compliance a la empresa?
UNIDAD 3.
EL RIESGO
= Generalidades
= ¿Cómo se define al riesgo?
= ¿En qué consiste la teoría del
riesgo?
¿Cómo
se clasifica el riesgo?
= ¿Qué es un riesgo inherente?
= ¿Qué es un riesgo residual?
= ¿Qué es un riesgo previsible?
= ¿Qué es un riesgo imprevisible?
= Propósito de la Administración
integral de Riesgos
= ¿Qué significa impacto del riesgo
en las Pymes?
= ¿A qué se refiere la
Administración Integral de Riesgos?
= ¿Cuál es la relación del riesgo
con los objetivos de una empresa?
= ¿Qué significa exposición al
riesgo?
= ¿Qué significa valoración del
riesgo?
= ¿En qué consiste la tolerancia al
riesgo?
= Gestión de Riesgos
= ¿Qué es Gobierno Corporativo?
= ¿Toda PYME debe tener un Gobierno
Corporativo?
= ¿Qué es un Sistema de Control
Interno?
= ¿Qué es Auditoría?
= ¿Qué son buenas prácticas
corporativas?
UNIDAD 4.
METODOLOGÍA PARA EL CUMPLIMIENTO
= El cumplimiento en relación con
Inversionistas y dueños (Gobierno Corporativo)
= ¿En qué apoya Compliance al
Gobierno Corporativo?
= El cumplimiento en relación con
clientes y proveedores
= ¿Qué es la Protección al
Consumidor?
= ¿Qué aspectos preventivos debe
cuidar una PYME relacionados con el mercado y los consumidores?
= ¿Cuál es la relación del área de
Compliance con la protección al consumidor?
= ¿Qué aspectos mínimos de
cumplimiento debe cuidar una PYME relacionados con su publicidad?
= ¿Qué aspectos mínimos de
cumplimiento debe cuidar la PYME respecto a las relaciones con otros
proveedores?
= ¿Qué rol desempeña Compliance
respecto
a
las relaciones con proveedores?
= ¿Por qué debe ocupar a una PYME
el cumplimiento
de
las regulaciones relacionadas
con
la competencia económica?
= ¿Cuál es el rol de Compliance en
relación con autoridades?
= El cumplimiento en relación con
ejecutivos y empleados
= ¿Qué debe informar el área de
Compliance y a quién?
= ¿De quién debe depender
jerárquicamente
el
Oficial de Compliance en la empresa?
= El cumplimiento en relación con
la Sociedad
y
los Stakeholders (parte relacionados)
= ¿Qué relación existe entre la
ética y el Compliance en una empresa?
= ¿Cuál es el rol del área de
Compliance con
el
entorno laboral de la empresa?
= ¿Cuáles son los principales
aspectos que
debe
tratar un Código de Conducta?
= ¿Qué es un conflicto de interés?
= ¿Qué es un canal de denuncias?
(Whistleblowing)
= ¿Qué otras herramientas pueden
emplear
una
PYME para temas de Cumplimiento?
UNIDAD 5.
LOS ÓRGANOS DE COMPLIANCE
= Integración
= ¿Cómo se integran los órganos de
Compliance?
= ¿Por qué es importante que la
Pyme incluya
en
su organigrama un área de Compliance?
= ¿Cuál es el alcance de la función
de Compliance?
= ¿Cuáles son los límites de la
función de Compliance?
= ¿Puede extemalizarse la función
de Compliance?
= ¿Quién puede ocupar un cargo
de
Oficial de Compliance?
= ¿Cuál es el perfil general de un
Oficial de Compliance?
= ¿Cuáles son las funciones del
Oficial de Compliance?
= ¿Cuáles son las principales
responsabilidades
del
Oficial de Cumplimiento?
= ¿Cuáles son los requisitos
necesarios
para
que un Oficial de Compliance cumpla
con
su función en la empresa?
= Acceso a la Información y a todos
los
miembros
del organigrama y participación en
comités
cuando estos existan en la PyME
UNIDAD 6.
CAPACITACIÓN, ACTUALIZACIÓN
Y DESARROLLO DE PERSONAL
= Aspectos Técnicos
= Aspectos Éticos
= Sensibilización Social
FICHA TÉCNICA:
1
Libro
122
Páginas
Pasta
delgada en color plastificada
Primera
edición 2024
Autor Erick Mena Moreno y Armando Trigo Rizo
Título
# 25
EDITOR
CENTRO DE ESTUDIOS CARBONELL
FAVOR DE PREGUNTAR
POR EXISTENCIAS EN:
Correo
electrónico:
Celular:
6671-9857-65
Gracias
a Google por publicarnos
Quedamos
a sus órdenes
COMPLIANCE Y PYMES
UNA GUÍA PARA ORIENTAR A
LAS PEQUEÑAS
Y MEDIANAS EMPRESAS
Título # 25
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