sábado, 20 de julio de 2019

MANUAL BASICO PARA LA ELABORACION DE UN CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM



MANUAL BÁSICO PARA LA ELABORACIÓN DE UN CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM

1 Libro más 1 Libro Electrónico Gratis
Autor Miguel Ontiveros Alonso
Editor Tirant lo Blanch

PRIMERA EDICIÓN 2018




¿Cómo se diseña un criminal compliance program?


¿Cuáles son los estándares internacionales
para su configuración?


¿Qué requisitos establece la legislación mexicana
en esta materia?


Estos y otros interrogantes se formulan
abogados de empresa, pero
también contadores, fiscalistas y expertos
en derecho corporativo


Más aún: resolver estas cuestiones representa
un desafío para Fiscales, Peritos y Juzgadores
en materia penal quienes, a partir de la
expedición del Código Nacional de Procedimientos
Penales CNPP, tienen frente a sí el nuevo esquema de
responsabilidad penal de las personas jurídicas


Con un lenguaje sencillo, asequible y llevando
de la mano al lector por la teoría y práctica,
el autor muestra, paso a paso, cómo construir
un criminal compliance program eficaz para
que éste genere los resultados esperados en
el ámbito forense: la prevención del delito
al interior de la organización y la exclusión de
la responsabilidad penal de la empresa




ÍNDICE

Nota del autor

LECCIÓN I

CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM

ASPECTOS BÁSICOS

DEFINICIÓN

LA DIFERENCIA ENTRE UN COMPLIANCE PROGRAM
GENÉRICO Y UN CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM

CARACTERÍSTICAS Y CONSECUENCIAS
DE UN COMPLIANCE PROGRAM GENÉRICO

CARACTERÍSTICAS Y CONSECUENCIAS
DE UN CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM

TIPOLOGÍAS DE CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAMS        

a)           Criminal compliance program ad intra  

b)           Criminal compliance program ad extra


EL SURGIMIENTO DE UN CRIMINAL COMPLIANCE
PROGRAM AL INTERIOR DE LA ORGANIZACIÓN

a)           Fase de planeación

1.      Decidir quién será el líder del proyecto (Leadership Team)

2.      Definir si el Criminal Compliance Program
CCP será diseñado sólo
por personal dependiente de la organización o si,
por el contrario, se contará con asesoría externa
—de una firma jurídica, por ejemplo—

3.      Configurar el equipo de trabajo, en el
que deberán estar no sólo abogados, sino expertos
en las distintas áreas de interés de la organización
(desde contadores, ingenieros o arquitectos,
transitando por médicos o psicólogos, hasta
mecánicos o veterinarios)      

4.      Definir el ámbito temporal

b)           Fase de ejecución

LECCIÓN II

LA ELABORACIÓN DE UN CRIMINAL
COMPLIANCE PROGRAM

LOS COMPONENTES MÍNIMOS DE UN
CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM    

1.           Examen de la organización

a)           Objetivo

b)           Alcance


c)           Diseño

2.           Diagnóstico de riesgos organizacional  

a)           En relación con la estructura de la organización

b)           En relación con la operación y el funcionamiento


c)           En relación con el cumplimiento Fiscal / Financiero

d)           En relación con la administración de activos informáticos


e)           En relación con recursos humanos y relaciones laborales  

f)       En caso de que el giro organizacional lo requiera:        

RIESGO DE NEGOCIO

RIESGO OPERACIONAL

RIESGO LEGAL

RIESGO FINANCIERO

RIESGO INHERENTE

RIESGO RESIDUAL

SUBDIVISIÓN DE LOS RIESGOS

1.           Riesgo primario

2.           Riesgo secundario


Tolerancia baja al riesgo        

Tolerancia media al riesgo

Tolerancia alta al riesgo

La probabilidad de ocurrencia

Las consecuencias de la realización de un riesgo

3.           Eliminación temprana de riesgos

a)           Salvaguarda de derechos humanos

b)           Salvaguarda de derechos laborales


c)           Prevención de la corrupción

d)           Prevención del lavado de dinero


e)           Protección del ambiente

f)            Protección de información privilegiada y datos personales


g)           Prevención de prácticas monopólicas   

4.           Protocolización

a)           Lenguaje asequible

b)           Soporte escrito


c)           Efectos de la protocolización

1.           ERM (Enterprise Risk Management)

2.           SID (Directiva para la seguridad en la información)   


3.           PGRC (Política de gobierno, riesgos y controles)

4.           Capacitación


a)           Orientada a los protocolos

b)           Impartida por expertos


c)           Permanente

5.           Evaluación

6.           Supervisión


a)           Monitoreo de efectividad   

b)           Monitoreo analítico


7.           Recepción de denuncias (canal de denuncias)

8.           Sanción y premiación


9.           Actualización

10.        Oficial de cumplimiento



LECCIÓN III

CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM:
SU APLICACIÓN EN LA PRÁCTICA PENAL


1.   EL CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES

2.   EL CÓDIGO PENAL DE LA CIUDAD DE MÉXICO


3.   EL CÓDIGO PENAL FEDERAL

4.   EL CÓDIGO PENAL DE QUINTANA ROO


5. UN MODELO PARA SEGUIR:
EL CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM
AMBIENTAL VIGENTE EN MÉXICO

LECCIÓN IV

CUESTIONARIOS, MATRICES Y FORMULARIOS
PARA UN CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM

1.   CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM AD EXTRA

2. INTEGRACIÓN Y VALIDACIÓN

3. GESTIÓN DE RIESGOS CON COMPLIANCE AD EXTRA

4. TABLA DE RIESGOS POTENCIALES EXTERNOS

5. MATRICES AUXILIARES DE CUMPLIMIENTO

        Cumplimiento ambiental

        Riesgos de imputación penal en materia ambiental

        Instrumentos y estándares internacionales
coadyuvantes (opcionales) del
compliance ambiental

        Legislación de referencia para el compliance
en materia ambiental

        Cumplimiento fiscal

        Incumplimientos en materia fiscal
que dan origen a sanciones administrativas

        Riesgos de imputación penal en materia fiscal

        Instrumentos y estándares internacionales
coadyuvantes (opcionales) del compliance fiscal

        Legislación de referencia para el
compliance en materia fiscal  

        Cumplimiento en Seguridad Social

        Incumplimientos en materia de
seguridad social que dan origen a sanciones
administrativas efectos del noncompliance

        Riesgos de imputación penal en
materia de seguridad social

        Instrumentos y estándares internacionales
coadyuvantes (opcionales) del Compliance
en materia de seguridad social

        Legislación de referencia para el Compliance
en materia de seguridad social

        Cumplimiento laboral

        Riesgos de incumplimiento laboral que
dan origen a sanciones administrativas
efectos del noncompliance

        Riesgos de imputación penal en materia laboral

        Instrumentos y estándares internacionales
coadyuvantes (opcionales) del Compliance
en materia laboral

        Cumplimiento en materia de competencia económica

        Riesgos de incumplimiento en materia de
competencia económica que dan origen
a sanciones administrativas

        Riesgos de imputación penal en materia
de competencia económica    

        Instrumentos y estándares internacionales
coadyuvantes para el compliance en materia
de competencia económica

        Legislaciones relacionadas a la libre
competencia en México

        Cumplimiento en materia manejo de
información confidencial y protección
de datos personales       

        Riesgos de imputación penal en materia
de protección de datos y uso de información
privilegiada

        Instrumentos y estándares internacionales
coadyuvantes para el compliance en materia de
protección de datos y manejo de
información privilegiada

        Legislaciones relacionadas a la protección
de datos personales y al manejo
de información privilegiada

Bibliografía


FICHA TÉCNICA:

1 Libro
1 Libro Electrónico Gratis
104 páginas
En formato de 15 por 21.5 por .7 cm
Pasta blanda en color plastificado
Primera edición 2018
ISBN 9788491904298
Autor Miguel Ontiveros Alonso
Editor Tirant lo Blanch




NOVEDAD

DISTRIBUIDOR A B C EDICIONES



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Código Postal 80170

Entre: Bahía de Agiabampo y Bahía de San Ignacio

Sin representantes dentro; o, fuera de nuestro País

ALFONSO JAVIER MONÁRREZ RÍOS

Agradecemos a Google la oportunidad de publicar Gracias




MANUAL BÁSICO PARA LA ELABORACIÓN DE UN CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM

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PRIMERA EDICIÓN 2018






Quedo a sus órdenes; gracias

1 comentario:

  1. MANUAL BÁSICO PARA LA ELABORACIÓN DE UN CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM

    Gracias, estamos listos para atender su petición en el Teléfono: 01-6677-146-961. Teléfono: 01-800-832-7697 llamada gratis en nuestro país CELULAR: +6671-985-765
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    MANUAL BÁSICO PARA LA ELABORACIÓN DE UN CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM

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