MANUAL BÁSICO PARA LA ELABORACIÓN DE UN CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM
1 Libro más 1 Libro Electrónico Gratis
Autor Miguel Ontiveros Alonso
Editor Tirant lo Blanch
PRIMERA EDICIÓN 2018
¿Cómo
se diseña un criminal compliance program?
¿Cuáles
son los estándares internacionales
para
su configuración?
¿Qué
requisitos establece la legislación mexicana
en
esta materia?
Estos
y otros interrogantes se formulan
abogados
de empresa, pero
también
contadores, fiscalistas y expertos
en
derecho corporativo
Más
aún: resolver estas cuestiones representa
un
desafío para Fiscales, Peritos y Juzgadores
en
materia penal quienes, a partir de la
expedición
del Código Nacional de Procedimientos
Penales
CNPP, tienen frente a sí el nuevo esquema de
responsabilidad
penal de las personas jurídicas
Con
un lenguaje sencillo, asequible y llevando
de
la mano al lector por la teoría y práctica,
el
autor muestra, paso a paso, cómo construir
un
criminal compliance program eficaz para
que
éste genere los resultados esperados en
el
ámbito forense: la prevención del delito
al
interior de la organización y la exclusión de
la
responsabilidad penal de la empresa
ÍNDICE
Nota
del autor
LECCIÓN I
CRIMINAL
COMPLIANCE PROGRAM
ASPECTOS
BÁSICOS
DEFINICIÓN
LA
DIFERENCIA ENTRE UN COMPLIANCE PROGRAM
GENÉRICO
Y UN CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM
CARACTERÍSTICAS
Y CONSECUENCIAS
DE
UN COMPLIANCE PROGRAM GENÉRICO
CARACTERÍSTICAS
Y CONSECUENCIAS
DE
UN CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM
TIPOLOGÍAS
DE CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAMS
a)
Criminal compliance program ad intra
b)
Criminal compliance program ad extra
EL
SURGIMIENTO DE UN CRIMINAL COMPLIANCE
PROGRAM
AL INTERIOR DE LA ORGANIZACIÓN
a)
Fase
de planeación
1. Decidir quién será el líder del proyecto
(Leadership Team)
2. Definir si el Criminal Compliance Program
CCP
será diseñado sólo
por
personal dependiente de la organización o si,
por
el contrario, se contará con asesoría externa
—de
una firma jurídica, por ejemplo—
3. Configurar el equipo de trabajo, en el
que
deberán estar no sólo abogados, sino expertos
en
las distintas áreas de interés de la organización
(desde
contadores, ingenieros o arquitectos,
transitando
por médicos o psicólogos, hasta
mecánicos
o veterinarios)
4. Definir el ámbito temporal
b)
Fase
de ejecución
LECCIÓN II
LA ELABORACIÓN DE UN CRIMINAL
COMPLIANCE PROGRAM
LOS COMPONENTES MÍNIMOS DE UN
CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM
1.
Examen
de la organización
a)
Objetivo
b)
Alcance
c)
Diseño
2.
Diagnóstico
de riesgos organizacional
a)
En
relación con la estructura de la organización
b)
En
relación con la operación y el funcionamiento
c)
En
relación con el cumplimiento Fiscal / Financiero
d)
En
relación con la administración de activos informáticos
e)
En
relación con recursos humanos y relaciones laborales
f) En caso de que el giro organizacional lo
requiera:
RIESGO
DE NEGOCIO
RIESGO
OPERACIONAL
RIESGO
LEGAL
RIESGO
FINANCIERO
RIESGO
INHERENTE
RIESGO
RESIDUAL
SUBDIVISIÓN
DE LOS RIESGOS
1.
Riesgo
primario
2.
Riesgo
secundario
Tolerancia
baja al riesgo
Tolerancia
media al riesgo
Tolerancia
alta al riesgo
La
probabilidad de ocurrencia
Las
consecuencias de la realización de un riesgo
3.
Eliminación
temprana de riesgos
a)
Salvaguarda
de derechos humanos
b)
Salvaguarda
de derechos laborales
c)
Prevención
de la corrupción
d)
Prevención
del lavado de dinero
e)
Protección
del ambiente
f)
Protección
de información privilegiada y datos personales
g)
Prevención
de prácticas monopólicas
4.
Protocolización
a)
Lenguaje
asequible
b)
Soporte
escrito
c)
Efectos
de la protocolización
1.
ERM
(Enterprise Risk Management)
2.
SID
(Directiva para la seguridad en la información)
3.
PGRC
(Política de gobierno, riesgos y controles)
4.
Capacitación
a)
Orientada
a los protocolos
b)
Impartida
por expertos
c)
Permanente
5.
Evaluación
6.
Supervisión
a)
Monitoreo
de efectividad
b)
Monitoreo
analítico
7.
Recepción
de denuncias (canal de denuncias)
8.
Sanción
y premiación
9.
Actualización
10.
Oficial
de cumplimiento
LECCIÓN III
CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM:
SU APLICACIÓN EN LA PRÁCTICA PENAL
1.
EL
CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES
2. EL CÓDIGO PENAL DE LA CIUDAD DE
MÉXICO
3.
EL
CÓDIGO PENAL FEDERAL
4. EL CÓDIGO PENAL DE QUINTANA ROO
5.
UN MODELO PARA SEGUIR:
EL
CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM
AMBIENTAL
VIGENTE EN MÉXICO
LECCIÓN IV
CUESTIONARIOS, MATRICES Y FORMULARIOS
PARA UN CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM
1. CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM AD EXTRA
2.
INTEGRACIÓN Y VALIDACIÓN
3.
GESTIÓN DE RIESGOS CON COMPLIANCE AD EXTRA
4.
TABLA DE RIESGOS POTENCIALES EXTERNOS
5.
MATRICES AUXILIARES DE CUMPLIMIENTO
– Cumplimiento ambiental
– Riesgos de imputación penal en materia
ambiental
– Instrumentos y estándares internacionales
coadyuvantes
(opcionales) del
compliance
ambiental
– Legislación de referencia para el compliance
en
materia ambiental
– Cumplimiento fiscal
– Incumplimientos en materia fiscal
que
dan origen a sanciones administrativas
– Riesgos de imputación penal en materia
fiscal
– Instrumentos y estándares
internacionales
coadyuvantes
(opcionales) del compliance fiscal
– Legislación de referencia para el
compliance
en materia fiscal
– Cumplimiento en Seguridad Social
– Incumplimientos en materia de
seguridad
social que dan origen a sanciones
administrativas
efectos del noncompliance
– Riesgos de imputación penal en
materia
de seguridad social
– Instrumentos y estándares
internacionales
coadyuvantes
(opcionales) del Compliance
en
materia de seguridad social
– Legislación de referencia para el Compliance
en
materia de seguridad social
– Cumplimiento laboral
– Riesgos de incumplimiento laboral que
dan
origen a sanciones administrativas
efectos
del noncompliance
– Riesgos de imputación penal en materia
laboral
– Instrumentos y estándares
internacionales
coadyuvantes
(opcionales) del Compliance
en
materia laboral
– Cumplimiento en materia de competencia
económica
– Riesgos de incumplimiento en materia de
competencia
económica que dan origen
a
sanciones administrativas
– Riesgos de imputación penal en materia
de
competencia económica
– Instrumentos y estándares
internacionales
coadyuvantes
para el compliance en materia
de
competencia económica
– Legislaciones relacionadas a la libre
competencia
en México
– Cumplimiento en materia manejo de
información
confidencial y protección
de
datos personales
– Riesgos de imputación penal en materia
de
protección de datos y uso de información
privilegiada
– Instrumentos y estándares
internacionales
coadyuvantes
para el compliance en materia de
protección
de datos y manejo de
información
privilegiada
– Legislaciones relacionadas a la
protección
de
datos personales y al manejo
de
información privilegiada
Bibliografía
FICHA TÉCNICA:
1
Libro
1
Libro Electrónico Gratis
104
páginas
En
formato de 15 por 21.5 por .7 cm
Pasta
blanda en color plastificado
Primera
edición 2018
ISBN
9788491904298
Autor
Miguel Ontiveros Alonso
Editor
Tirant lo Blanch
NOVEDAD
DISTRIBUIDOR
A B C EDICIONES
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agrado está espléndida obra:
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representantes dentro; o, fuera de nuestro País
ALFONSO
JAVIER MONÁRREZ RÍOS
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a Google la oportunidad de publicar Gracias
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Quedo a sus órdenes; gracias
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