PREVENCION DE LAVADO DE DINERO

 PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO

1 Libro más un libro electrónico incluido gratis

Autor Graciela Pompa García

Editor Tirant Lo Blanch

PRIMERA EDICIÓN 2021

 

LIBRO POR ENCARGO

TÓPICOS ADMINISTRATIVOS PENALES Y PROCEDIMENTALES

INCLUIDA LECTURA GRATIS EN LA NUBE

Con prólogo de Santiago Nieto Castillo

El lavado de dinero es una amenaza para la estabilidad económica y financiera de un país, lo anterior ha derivado en la creación de organismos intergubernamentales como lo son el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)

Estos organismos tienen como finalidad elaborar y promover normas de alcance mundial para prevenir, detectar e investigar el Lavado de Dinero y el Financiamiento al Terrorismo

México al adherirse a GAFI hace más de 20 años, ha adquirido diversos compromisos internacionales que han incidido en la adopción de diversas políticas, medidas y procedimientos

Entre las que podemos destacar el fortalecimiento de diversas instituciones como la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y la Unidad de Inteligencia Financiera. Así como la publicación de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, en el Diario Oficial de la Federación el 17 de octubre de 2012

Por lo tanto, en un esfuerzo por abonar en la cultura de la prevención y difusión de este importante tema, se convocaron a 19 autores quienes comparten sus experiencias en diversos campos, a través de un entendimiento práctico de la materia

 

En consecuencia, podemos encontrar temas tan diversos y complejos como lo son: la imposición de sanciones económicas a través del derecho administrativo sancionador, las visitas de verificación de actividades vulnerables, la complejidad de la prueba indiciaria para acreditar el delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita, el congelamiento de cuentas por parte de la Unidad de Inteligencia Financiera, por mencionar algunos

El dinamismo y la practicidad de los ensayos vertidos en esta obra, la convierte en un material de consulta tanto para estudiosos de la Prevención de Lavado de Dinero, como para todas aquellas personas interesadas en conocer tanto el Marco Jurídico Nacional como Internacional

EN EL PROLOGO REDACTADO POR EL SR. LIC. SANTIAGO NIETO CASTILLO:

El combate al delito de lavado de dinero requiere de esquemas de prevención y de actuación institucional práctica, a través de una política criminal de estado, que permitan hacer frente a la delincuencia oportunamente

Se requiere de un trabajo integral, que involucre la participación, no solo de autoridades de procuración e impartición de justicia, sujetos obligados y de la sociedad civil, sino también de una academia crítica fuerte

Los principios del estado Constitucional de derecho –modelo que en nuestro se ha construido a partir de la transformación constitucional, legislativa e institucional- han incluido también la necesaria existencia de esa academia para analizar, cuestionar y mejorar este modelo de organización política

Lo anterior es indispensable si queremos espacios democráticos desde los cuales sea posible contar con estructuras políticas, económicas, culturales y sociales cada vez más fuertes y congruentes con la garantía y el respeto de los derechos humanos

La transparencia, la rendición de cuentas y el combate a la corrupción

Es en este contexto que la presente obra: PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO TÓPICOS ADMINISTRATIVOS PENALES Y PROCEDIMENTALES; tiene un gran valor, pues a través de ella podremos encontrar estudios y propuestas para fortalecer el régimen de prevención de lavado de dinero (PLD)

Se sabe que la delincuencia siempre buscará

nuevas formas de dinero (PLD)

Se sabe que la delincuencia siempre buscará nuevas formas para eludir las leyes y justamente estas aportaciones pueden sumarse a la construcción de un frente común para consolidar el régimen PLD

La mayoría de los delitos tienen un componente financiero

El uso de la inteligencia financiera se ha convertido en una herramienta eficaz

Para imposibilitar el acceso de la delincuencia a sus ganancias,

pero también disuasiva  para el combate al lavado de dinero

En este sentido, la política criminal de ataque a la finanzas

de la delincuencia nos permite contar con herramientas

proactivas (y reactivas) que limiten la capacidad de

la actuación delincuencial y disminuyan su capacidad operativa

Estas estrategias no pueden tener éxito sin la cooperación institucional,

tanto nacional como intencional

Un ejemplo claro de esta cooperación la encontramos en los compromisos asumidos por el Estado Mexicano con las Recomendaciones del Grupo de Acción Financiera (GAFI, por sus siglas en francés) que han constituido, como se deja ver en esta obra: PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO TÓPICOS ADMINISTRATIVOS PENALES Y PROCEDIMENTALES, un antecedente de gran relevancia para la configuración de nuestro régimen interno PLD y hacer frente al impacto transnacional que genera este delito

Como sabemos, el lavado de dinero busca ocultar el origen ilícito de bienes y recursos que, de acuerdo con el tipo penal de operaciones con recursos de procedencia ilícita ubicado en el artículo 408 Bis del Código Penal Federal, requiere de la existencia de distintos elementos para su configuración

Estos elementos no se circunscriben al uso del sistema financiero, pues la ejecución del ilícito también afecta a la economía nacional y en ese sentido, requerirá del uso de las actividades vulnerables (o asociaciones y profesiones no financieras designadas)

Como consecuencia, el lavado de dinero, en uno y otro sector, se puede manifestar a través de un amplio catálogo de conductas, lo que con lleva un gran reto para lograr el cumplimiento y eficacia del régimen

En lo que se refiere al sector de las actividades vulnerables, el régimen PLD configurado en México exige la permanente verificación de su implementación, cumplimiento y efectividad

Así, en la obra: PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO TÓPICOS ADMINISTRATIVOS PENALES Y PROCEDIMENTALES; podremos identificar que como parte de la necesidad de contar con un marco normativo especializado para el combate al lavado de dinero y además, de un apartado especial para las actividades vulnerables, se emitieron la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y su Reglamento

Esta ley regula entre otros elementos, una serie de directrices para los sujetos obligados, como el enfoque basado en riesgo, la debida diligencia del cliente, la identificación del beneficiario final, así como la implementación de diligencias reforzadas para identificar a las personas expuestas políticamente (PEPs)

Las personas que colaboran en esta obra: PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO TÓPICOS ADMINISTRATIVOS, PENALES Y PROCEDIMENTALES, también destacan la importancia de reflexionar sobre las diversas tipologías identificadas en la comisión del delito de lavado de dinero, que utilizan, por ejemplo, figuras como el outsourcing o los activos virtuales

Asimismo, sobre las restricciones en el uso de efectivo y metales que, como lo refleja la Evaluación Nacional de Riesgos 2019 – 2020, constituye un riesgo alto para el lavado de dinero en nuestros país

De ahí la necesidad de que los sujetos obligados del sector de actividades vulnerables implementen enfoques basados en riesgo, que prevengan e inhiban el uso de este sector para el lavado de dinero

En lo que se refiere al sector financiero, el libro: PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO TÓPICOS ADMINISTRATIVOS PENALES Y PROCEDIMENTALES; destaca que se han logrado desarrollar mecanismos efectivos con avances sobresalientes en la prevención y el combate del lavado de dinero, como lo muestra la última evaluación mutua del GAFI

En este sentido, aborda la importancia de conocer todos los componentes de este sector, desde las distintas autoridades de supervisoras y reguladoras, las leyes, reglamentos y disposiciones sobre la materia, hasta los sujetos obligados que, casi todos ellos, deben contar con la figura del oficial de cumplimiento certificado

El lavado de dinero requiere de mecanismos de ocultamiento a través de una serie de acciones que pueden implicar o no que las ya conocidas etapas de colocación, estratificación e integración se agoten

Esto nos da un amplio abanico de posibilidades para que pueda consumarse este delito y en esta diversidad de posibilidades, es que debe prestarse especial atención y sobre todo, seguir analizando y construyendo esquemas de cooperación para el combate al lavado de dinero desde un enfoque multidisciplinar

Agradezco a Graciela Pompa García la distinción que me ha concedido para escribir estas líneas, a quien le expreso mi reconocimiento por su loable esfuerzo en la coordinación de este libro: PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO. TÓPICOS ADMINISTRATIVOS PENALES Y PROCEDIMENTALES, se nos permite identificar con claridad el amplio espectro de manifestaciones de este delito, el significativo avance en la implementación del régimen y la seriedad con que se debe abordar el estudio de la prevención del lavado de dinero

Dado en la Ciudad de México, en el mes de junio del 2021

= = = = = = =

ÍNDICE:

Prólogo

Santiago Nieto Castillo

Introducción

Graciela Pompa García

Ámbito internacional en materia de prevención

y persecución de lavado de dinero

Ramón García Gibson

Ley Federal para la Prevención e Identificación de

Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita

Fernando Lascurain Farell

Actividades vulnerables contempladas en la LFPIORPI

Graciela Pompa García

Prestación de servicios profesionales: ¿deuda pendiente?

Jesús Edmundo Coronado Contreras

Notarios y corredores públicos como actividad vulnerable

Paulo Magaña Rodríguez

Activos virtuales como actividad vulnerable

Alberto Alfonso Romero Quezada

Uso de Efectivo y Metales

Ricardo Martínez Estrada

La imposición de sanciones económicas en la prevención del blanqueo de capitales a través del derecho administrativo sancionador y su colisión con los derechos fundamentales

Leopoldo Reyes Equiguas

Visitas de verificación de actividades vulnerables

Arturo Pueblita Fernández

Valentina Solano de la Vega

Prevención de lavado de dinero

en el sistema financiero mexicano

Nalleli Jazmín Arias Santiago

Mejores prácticas y soft law en materia

de prevención del lavado de dinero

Carlos Martín Gutiérrez González

La amenaza de la corrupción y su vínculo

con el lavado de dinero

José Antonio Coto García

Daniela Ortega Sosa

Congelamiento de cuentas bancarias por parte

de la Unidad de Inteligencia Financiera

Carlos Héctor Daza Zaragoza

Robo de identidad y su vinculación

con operaciones de lavado de dinero

Elizabeth Quezada Solorza

Oficiales de cumplimiento

Paola Leticia Argote Valencia

Pedro Sandoval de Casas

La complejidad de la prueba indiciaria para

acreditar el delito de Operaciones

con Recursos de Procedencia ilícita

Albertico Guinto Sierra

Reseñas de autores

 

FICHA TÉCNICA:

1 Libro

313 Páginas

Pasta delgada en color plastificada

Primera edición 2021

ISBN 9788413972510

Autor Graciela Pompa García

Editor Tirant lo Blanch

 

 

NOVEDAD

 

DISTRIBUIDOR A B C EDICIONES

 

 

Si es de su agrado está espléndida obra:

PREVENCION DE LAVADO DE DINERO

1 Libro más un libro electrónico incluido gratis

Autor Graciela Pompa García

Editor Tirant Lo Blanch

PRIMERA EDICIÓN 2021

Se puede comunicar al Teléfono (667) 714-6961

Teléfono celular -6671 – 985 - 765

Culiacán, Sinaloa, México

Tenemos entrega a domicilio en México por varias

mensajerías; puede usted indicarnos

cuál sería la de sus deseos

Para envíos internacionales favor de

pedir su cotización, anotando el título de su

interés, el código postal o el nombre

de la Ciudad en donde debe

llegar su amable petición

REALIZAMOS ENTREGAS EN ESTA CIUDAD DE

CULIACAN; FAVOR DE INDICARNOS EL DOMICILIO

Tenemos asistencia telefónica desde las

10:00 A.M, hasta las 10:00 P.M. en

horario del Pacífico

Versión en PDF no se maneja

Puede comunicarse en el WhatsApp:

6671 – 98 - 57-65

 

Mayor información en:

alfonsomonarrez@gmail.com

 

a.b.c.monarrez7146961@hotmail.com

Gracias a Google por la oportunidad de publicar Gracias

Aquí en la Ciudad de Culiacán, Sinaloa, México

ALFONSO JAVIER MONÁRREZ RÍOS

Avenida Jesús Terán número 1747-3

Fraccionamiento Nuevo Culiacán

Entre Bahía de Agiabampo

y Bahía de San Ignacio

Código Postal 80170

 

PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO

1 Libro más un libro electrónico incluido gratis

Autor Graciela Pompa García

Editor Tirant Lo Blanch

PRIMERA EDICIÓN 2021

 

 

Quedo a sus órdenes; gracias